参考答案
一、单项选择题
1
[答案]：D
[解析]：流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。参见教材第81页。
2
[答案]：B
[解析]：本题考查项目融资的概念。参见教材P79
3
[答案]：B
[解析]：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。参见教材P84
4
[答案]：D
[解析]：在IPO发行方式中，竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。参见教材P83
5
[答案]：C
[解析]：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式。参见教材P86
6
[答案]：D
[解析]：证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。参见教材P87
7
[答案]：A
[解析]：连续竞价的成交价格决定原则是买进申报与卖出申报相同。参见教材P90
8
[答案]：D
[解析]：我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是“价格优先、时间优先”。参见教材P90
9
[答案]：B
[解析]：本题考查市价委托的概念。参见教材P90
10
[答案]：B
[解析]：常用的并购方式是用股票交换股票。参见教材P92
11
[答案]：A
[解析]：本题考查对新设合并的理解。参见教材P91
二、多项选择题
1
[答案]：ACDE
[解析]：本题考查投资银行与商业银行的区别。参见教材P115—117
2
[答案]：ABCE
[解析]：投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是：期限中介、风险中介、信息中介、流动性中介。参见教材P80—81
3
[答案]：ABCD
[解析]：本题考查我国的IP0监管制度经历的阶段。参见教材P85
4
[答案]：ABC
[解析]：从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。参见教材P85
5
[答案]：DE
[解析]：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。参见教材P86
6
[答案]：ABCD
[解析]：本题考查证券交易委托的种类。参见教材P90
7
[答案]：ACDE
[解析]：本题考查证券经纪业务的流程。参见教材P88—89
8
[答案]：CDE
[解析]：管理层收购（MBO）价格确定方法有：贴现现金流量法（DCF模型）、经济增加值法（EVA）、市盈率法。参见教材P94
9
[答案]：DE
[解析]：本题考查并购的分类。参见教材P93
10
[答案]：ABDE
[解析]：本题考查我国投资银行业面临的主要问题。参见教材P98
11
[答案]：ABE
[解析]：本题考查管理层收购（MBO）顺利实施的条件。参见教材P94

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