第七章 基金的募集、基金从业考试报名交易与登记

　　节 封闭式基金的募集与交易

　　一、封闭式基金的募集程序

　　一般步骤申请、核准、发售、备案、公告

　　(一)封闭式基金募集申请

　　主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等

　　(二)封闭式基金募集申请的核准

　　中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起6个月内作出核准或不予核准的决定

　　(三)封闭式基金份额的发售

　　管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行发售。

　　募集期限：自基金份额发售日开始计算，我国一般为3个月

　　发售价格：一般采用1元基金份额加计0.01元发售费用的方式加以确定。

　　发售方式：网上发售、网下发售

　　(四)封闭式基金的合同生效

　　募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的80%以上，且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　若基金不能成立，则基金管理人需承担的责任：①以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　二、封闭式基金的交易

　　(一)上市交易条件

　　封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可在证交所上市交易。

　　⒈ 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;

　　⒉ 基金合同期限为5年以上;

　　⒊ 基金募集金额不低于2亿元人民币;

　　⒋ 基金份额持有人不少于1000人;

　　⒌ 其他。

　　(二)交易账户的开立与交易规则

　　买卖封闭式基金必须开立深沪证券账户或深沪基金账户及资金账户。基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　每位投资者只能开设和使用1个股票账户或基金账户。

　　封闭式基金的交易时间是每周一～周五(法定公众节假日除外)，上午9：30～11：30，下午13：00～15：00

　　“价格优先、时间优先”

　　封闭式基金的报价单位为每份基金价格。小变动单位为0.001元，申报数量应为100份或其整数倍，单笔数量应低于100万份。

　　10%涨跌幅限制，实行T+1日交割、交收。

　　(三)交易费用

　　截至08年4月底公布的收费标准，基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深交所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，有证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　(四)折(溢)价率

　　折(溢)价率={(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}×100%

　　反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。

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