1.以下关于证券市场线的叙述正确的是（　BD　）。

A.证券市场线是用标准差作用风险衡量指标

B.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方

C.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方

D.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素

2.《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(　A　).

A.5%

B.4%

C.3%

D.2%

3.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（　B　）印花税。

A.征收4%

B.暂不征收

C.征收1%

D.征收2%

4.长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比(　A　).

A.要高于大公司

B.要小于大公司

C.等于大公司

D.没有明确的结论

5.下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（　D　）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.类似于上市公司股票发行

C.募集是一次性的

D.由证券公司和商业银行代销

6.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（　C　）内容。

A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.基金份额的发售日期和期限

C.基金收益的合理预期

D.风险警示内容

7.利率期限结构的完全预期理论认为（　BCD　）。

A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿

B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值

C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上

D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降

8.依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有(　ABCD　).

A.管理并运作基金资产

B.按规定披露基金信息

C.向基金持有人支付收益

D.招集基金份额持有人大会

9.下列报告需要中国证监会核准的有（　A　）。

A.基金合同

B.上市公告书

C.年度报告

D.公开说明书

10.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　C　）。

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

来源:233网校-基金销售责编:cxjun23  评论 纠错