A．证券公司

　　B．信托投资公司

　　C．基金管理公司

　　D．商业银行

　　[答] A B C

　　2．下列属于基金发起人的职责的是（　　）。

　　A．发起人之间订立协议

　　B．起草基金契约

　　C．撰写招募说明书

　　D．取得托管协议

　　E：提出设立基金申请

　　[答] A B C D E

　　3．下列属于基金发起人的权利的是（　　）。

　　A．申请设立基金

　　B．取得基金收益

　　C．转让基金单位

　　D．参与基金清算并取得基金清算后财产

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大会

　　[答] A B C D E

　　4．基金发起人的实收资本不少于（　　）亿元。

　　A．3

　　B．2

　　C．1

　　D．4

　　[答] A

　　5．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明近（　　）年从业遵守法规的情况。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　[答] C
　　

　　6．公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（　　）。

　　A．健全性原则

　　B．独立性原则

　　C．相互制约原则

　　D．成本效益原则

　　[答] A B C D

　　7．公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（　　）。

　　A．全面性原则

　　B．审慎性原则

　　C．有效性原则

　　D．实时性原则

　　[答] A B C D

　　8．全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（　　）。

　　A．一线岗位实行双人、双责、双职

　　B．相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

　　C．内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　D．会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　[答] A B C

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