一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
　　1．下列关于基金的税收陈述正确的是（ ）。
　　A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税
　　B．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。
　　C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。
　　D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。

　　2.基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（ ）。
　　A. 保守型投资者和激进型投资者
　　B. 激进型投资者和稳健型投资者
　　C. 主要投资者和次要投资者
　　D. 个人投资者和机构投资者

　　3.（ ）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
　　A. 目标市场细分
　　B. 目标市场选择
　　C. 目标市场检测
　　D. 目标市场定位

　　4.为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好为相似的投资组合，体现了基金销售的（ ）的原则。
　　A. 差异性
　　B. 适用性
　　C. 趋同性
　　D. 类别型

　　5.市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括（ ）：
　　A. 人员控制和费用控制
　　B. 预算控制和风险控制
　　C. 风险控制和宣传控制
　　D. 预算控制和后台控制

　　6.下列哪项业务不属于基金账户类业务。（ ）
　　A.基金账户开户
　　B.交易密码重置
　　C.销户
　　D.基金转换

　　7.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是(　)
　　A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“”、“”、“强”、“一”等表述
　　B.当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者
　　C.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
　　D.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

　　8. 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。
　　A．1个月
　　B．2个月
　　C．3个月
　　D．6个月

　　9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上
　　A．50%
　　B．60%
　　C．70%
　　D．80%

　　10.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产
　　A．20%
　　B．25%
　　C．30%
　　D．35%

　　二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）
　　1. 基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式
　　A. 实质性原则
　　B. 形式性原则
　　C．公平性原则
　　D．完整性原则

　　2．基金信息披露的主要义务人为（ ）
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．证券交易所
　　D．基金份额持有人

　　3.基金管理人的信息披露义务主要包括（ ）等环节
　　A. 基金募集
　　B. 上市交易
　　C．投资运作
　　D．净值披露

　　4．货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）
　　A. 基金资产组合
　　B．债券回购融资情况
　　C．债券投资组合
　　D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

　　5、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（ ）。
　　A． 依法管理原则；
　　B ．保护投资者利益原则；
　　C． 公开、公平和公正原则；
　　D ．行政监管与自律相结合的原则。

　　6、中国证券业协会的工作目标是（ ）。
　　A．国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；
　　B．为会员服务，维护会员的合法权益；
　　C．维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；
　　D．推动证券市场的健康稳定发展；

　　7、属于证券交易所的监管内容的是（ ）
　　A ．基金在交易所内的投资交易活动
　　B ．会员的交易行为
　　C． 上市基金的信息披露
　　D． 以上均正确

　　8、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ ）。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；
　　C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

　　9、现阶段我国基金已出现的类型有（ ）
　　A、LOF
　　B、ETF
　　C、创新型封闭式
　　D、分级基金

　　10、我国现阶段的基金销售渠道有（ ）
　　A、商业银行
　　B、证券公司

来源:233网校-基金销售责编:moxiaobei07  评论 纠错