多项选择题：

　　1.有价证券是指（）的凭证。
　　A．标有票面金额
　　B．证明持有人有权按期取得一定收入
　　C．持有人可以自由转让和买卖
　　D．反映所有权或债权关系

　　2.下列属于有价证券的有（）。
　　A．提货单
　　B．银行汇票
　　C．支票
　　D．仓库栈单

　　3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。
　　A．非挂牌证券
　　B．非上市证券
　　C．场外证券
　　D．场内证券

　　4.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
　　A．审核的严格程度不同
　　B．发行对象特定与否
　　C．采取公示制度与否
　　D．是否上市与否

　　5.证券市场的主要功能包括（）。
　　A．筹资功能
　　B．证券资产的定价功能
　　C．资本配置功能
　　D．宏观调控功能

　　6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有（）。
　　A．外国证券机构可以直接从事 B 股交易
　　B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
　　C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％，加入 3 年后外资比例不超过 49％
　　D．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／3

　　7.参与证券投资的金融机构包括（）。
　　A．企业
　　B．商业银行
　　C．证券经营机构
　　D．保险公司

　　8.证券公司的主要业务有（）。
　　A．承销和自营证券
　　B．证券经纪
　　C．受托资产管理
　　D．证券投资咨询

　　9.证券业协会的职责包括（）。
　　A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
　　B．维护会员的合法权益
　　C．审批证券的发行
　　D．组织培训和开展业务交流

　　10. 证券监管机构的主要职责是（）。
　　A．制定交易规则
　　B．负责监督有关法律法规的执行
　　C．负责保护投资者的合法权益
　　D．维持公平而有秩序的证券市场

　　答案：

 　　1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD

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