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2025年5月期货从业《期货法律法规》统考预测模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（  ）。

A. 代股东接收交易密码

B. 利用客户的交易偏好进行交易

C. 代股东下达交易指令

D. 按规定履行信息披露义务

2、客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的

（  ）。

A. 确认

B. 不确认

C. 既不表示确认也不表示不确认

D. 无异议

3、期货交易所、期货公司违反该办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定

保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货和衍生品法》和《条例》进行处罚

A. 财政部

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

答案： D 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股

东、实际控制人等开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按

中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用

客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密

码。

◆

答案： A 解析：《期货公司监督管理办法》第68条规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合

同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出

异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

◆

答案： D 解析：期货交易所、期货公司违反该办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保

存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货和衍生品法》和《条例》进行处罚

◆

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