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2025年5月期货统考《期货法律法规》真题估分卷（104题）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期货公司变更法定代表人，应当自( )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构

备案。

A. 股东会决议

B. 董事会决议

C. 完成相关工商变更登记

D. 变更后的法定代表人任职

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法

中，正确的是()。 A. 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

B. 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C. 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度

D. 全体董事应在风险监管报表上签字确认

答案： B 解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。 ​【考查考点】第一章-我国期货市场法制沿革

◆

答案： C 解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应

当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派

出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；

(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》

正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第一节期货公司的设立、变更与终止>>二、其期货公

司的变更P85-P87>>住所或营业场所变更87

◆

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2025年5月期货统考《期货法律法规》真题估分卷（104题）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期货公司变更法定代表人，应当自( )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构

备案。

A. 股东会决议

B. 董事会决议

C. 完成相关工商变更登记

D. 变更后的法定代表人任职

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法

中，正确的是()。 A. 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

B. 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C. 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度

D. 全体董事应在风险监管报表上签字确认

答案： B 解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。 ​【考查考点】第一章-我国期货市场法制沿革

◆

答案： C 解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应

当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派

出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；

(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》

正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第一节期货公司的设立、变更与终止>>二、其期货公

司的变更P85-P87>>住所或营业场所变更87

◆

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4、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。 A. 收取超过履约保障需要的保证金

B. 依照客户指令使用保证金

C. 拒绝与自然人开展场外衍生品交易

D. 为客户提供融资服务

5、根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A. 由总经理

B. 由董事长

C. 由监事会

D. 根据公司章程的规定

6、中国期货业协会的最高权力机构是（）

答案： A 解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表

上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书

面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度>> 一、期货公司风险监管指标体系P206-P210

◆

答案： C 解析：风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为：

（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易；

（2）未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合

作；

（3）为客户提供融资或变相融资服务；

（4）收取超过履约保障需要的保证金；

（5）依照客户指令使用保证金；

（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；

（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第四节期货公司的其他业务>>二、风险管理业务

P115-121

◆

答案： D 解析：《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名

并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险

官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职

条件作为主要判断标准。

【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第三节首席风险官管理>>一、首席风险官的任免

P55-P56

◆

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4、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。 A. 收取超过履约保障需要的保证金

B. 依照客户指令使用保证金

C. 拒绝与自然人开展场外衍生品交易

D. 为客户提供融资服务

5、根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A. 由总经理

B. 由董事长

C. 由监事会

D. 根据公司章程的规定

6、中国期货业协会的最高权力机构是（）

答案： A 解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表

上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书

面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度>> 一、期货公司风险监管指标体系P206-P210

◆

答案： C 解析：风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为：

（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易；

（2）未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合

作；

（3）为客户提供融资或变相融资服务；

（4）收取超过履约保障需要的保证金；

（5）依照客户指令使用保证金；

（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；

（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第四节期货公司的其他业务>>二、风险管理业务

P115-121

◆

答案： D 解析：《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名

并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险

官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职

条件作为主要判断标准。

【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第三节首席风险官管理>>一、首席风险官的任免

P55-P56

◆

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A. 监事会

B. 董事会

C. 理事会 D. 会员大会

7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公

告

A. 期货交易所网站

B. 中国证监会指定的媒体

C. 中国期货业协会网站

D. 期货公司网站

8、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用

A. 财政部

B. 期货保证金安全存款监控机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

9、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有()。 A. 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B. 聘请会计师事务所等协助调查

C. 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D. 临时冻结被调查单位银行账户

答案： D 解析：《期货和衍生品法》规定，期货业协会的权力机构为会员大会。

【考查考点】第四章 期货业协会的治理架构

◆

答案： B 解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变

更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第一节期货公司的设立、变更与终止>>三、期货公司

的业务终止P87-P89

◆

答案： D 解析：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

【考查考点】第五章 期货交易者保障基

◆

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