2024年期货法律法规考前必背100句总结，背完就有分！

【关键句1】1990年10月12日, 经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。

【关键句2】1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。

【关键句3】《民法典》奠定了期货市场的基本原则。

【关键句4】期货市场民商事法律关系：①期货公司与客户之间的行纪关系；②期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系；③中国证监会与市场参与主体之间的行政监管关系。

【关键句5】期货交易所的义务：（1）为会员提供交易席位、设施和信息服务；（2）执行交易规则；（3）防止破坏期货市场的行为；（4）帮助交割；（5）保证期货合约履行等。

【关键句6】期货市场行政监管的主要原则：①依法监管原则；②公开、公平、公正原则；③防范系统性风险原则；④保护交易者合法权益原则。

【关键句7】期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

【关键句8】中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内， 向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。

【关键句9】担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；②具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；③熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；④有履行职责所必需的时间和精力。

【关键句10】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

【关键句11】期货公司董事、监事、高级管理人员任职，应当由任职期货公司作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交相关材料。

【关键句12】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

【关键句13】期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

【关键句14】期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。

【关键句15】首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 

【关键句16】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

【关键句17】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官对董事会负责。

【关键句18】首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

【关键句19】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

【关键句20】期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处3 万元以下罚款。