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2024年期货从业《期货法律法规》新教材考点:自律管理

作者:233网校-sevencc 2024-05-09 09:53:09
导读:2024年期货从业考试《期货法律法规》新教材已出版发行,教材变动点必须着重关注!本文为大家梳理了新增考点“自律管理”的内容来帮助大家进行学习,建议结合课程讲解理解性记忆。记得收藏本文哦~

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考点来源:第二章第四节 执业行为准则与廉洁从业(新增)

期货经营机构及其工作人员在开展期货做市交易、衍生品交易、其他风险管理业务或提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

(1)通过违规提供交易通道,输送或者谋取不正当利益;

(2)通过内幕交易,或者在实际控制的账户之间进行相互交易,输送或者谋取不正当利益;

(3)通过为交易者提供期货配资、非法融资或者变相非法融资服务,输送或者谋取不正当利益;

(4)通过违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的衍生品交易,为配资公司、荐股平台、P2P平台、违规互联网金融平台等涉嫌非法金融活动或者存在潜在利益冲突的主体提供衍生品交易服务,输送或者谋取不正当利益;

(5)与关联公司之间、与交易者之间、在服务的不同交易者之间进行利益输送或者未公平对待交易者;

(6)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

期货经营机构应当要求与其合作的居间人如实向交易者告知居间身份,说明期货公司、交易者、居间人三者之间的权利义务关系,在展业过程中守法合规,诚实守信,勤勉尽责,不得接受或者提供任何形式的商业贿赂。 

小试牛刀

【多选题】期货经营机构及其工作人员在向协会申请办理业务备案、执业登记、参加协会组织的资格考试和资质测试、接受协会自律检查等过程中,不得存在下列行为:( )。

A. 以《廉洁从业规定》所列示的方式向协会工作人员输送不正当利益

B. 以不正当方式影响协会自律管理决定、自律管理工作安排,或以不正当方式获取自律管理内部信息

C. 拒绝、干扰、阻碍或不配合协会及其工作人员开展自律管理工作

D. 其他影响协会正常开展自律管理工作的行为

参考答案:ABCD
参考解析:期货经营机构及其工作人员在向协会申请办理业务备案、执业登记、参加协会组织的资格考试和资质测试、接受协会自律检查等过程中,不得存在下列行为: (1)以《廉洁从业规定》所列示的方式向协会工作人员输送不正当利益; (2)以不正当方式影响协会自律管理决定、自律管理工作安排,或以不正当方式获取自律管理内部信息; (3)拒绝、干扰、阻碍或不配合协会及其工作人员开展自律管理工作; (4)其他影响协会正常开展自律管理工作的行为。

由于2024年期货从业《期货法律法规》新增考点较多,文章内容篇幅有限,我们已将期货从业《期货法律法规》新教材新增考点做成文档,各位新老考生可以前往【学习资料包-精品资料区】打印下载PDF完整版!

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