2016年期货从业资格考试法律法规每日一练(6月30日)
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单项选择题
1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
2、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7
3、下列关于客户保证金的表述,正确的是( )。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由期货交易所单独制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.客户保证金名义上属于期货公司所有
4、 投资者基本情况包括学历与经历两个方面。
A.正确
B.错误
5、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
多项选择题
6、 下列单位的名称,不符合规定的有( )。
A.某期货交易所,名称为“某某商品交易所”
B.某期货交易所,名称为“某某远期交易所”
C.某期货交易所,名称为“某某金融期货交易所”
D.某商品现货批发中心,名称为“某某期货贸易中心”
7、 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
B.互联网方式
C.电话方式
D.书面方式
8、 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A.客户
B.结算会员
C.交易会员
D.非结算会员
不定项选择题
9、 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。
A.向协会申诉委员会申诉
B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉不服的,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
判断题
10、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。
A.正确
B.错误
1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
2、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7
3、下列关于客户保证金的表述,正确的是( )。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由期货交易所单独制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.客户保证金名义上属于期货公司所有
4、 投资者基本情况包括学历与经历两个方面。
A.正确
B.错误
5、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
多项选择题
6、 下列单位的名称,不符合规定的有( )。
A.某期货交易所,名称为“某某商品交易所”
B.某期货交易所,名称为“某某远期交易所”
C.某期货交易所,名称为“某某金融期货交易所”
D.某商品现货批发中心,名称为“某某期货贸易中心”
7、 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
B.互联网方式
C.电话方式
D.书面方式
8、 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A.客户
B.结算会员
C.交易会员
D.非结算会员
不定项选择题
9、 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。
A.向协会申诉委员会申诉
B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉不服的,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
判断题
10、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。
A.正确
B.错误
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