单项选择题
1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。
A．章程和交易规则草案
B．拟加入会员或者股东名单
C．拟任用高级管理人员的名单及简历
D．拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本


2、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。
A．股东大会
B．董事会
C．总经理
D．理事会


3、期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能危害投资者的权益
A．正确
B．错误


4、 中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．期货交易所
D．期货保证金安全存管监控机构


5、 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。
A．正确
B．错误


6、 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。
A．无正当理由不得免除其职务
B．应当提前30日将免除决定通知本人
C．应当将免除决定报告监管部门
D．可以随时免除其职务


7、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元


8、 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（　　）个以上完整的会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4


9、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A．银监会
B．证监会
C．董事会
D．期货交易各方


不定项选择题
10、 李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有（　　）。
A．李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B．李某的行为已构成商业受贿
C．应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D．情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任