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第二章 第六单元 单元测验
一、单项选择题
1. 根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（ ）。（2008年）
A.30％ B.20％ C.10％ D.5％
2. 某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（ ）万元。（2008年）
A.2000 B.1500 C.1400 D.900
3. 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。（2010年）
A.净资产为人民币5000万元 B.累计债券余额是公司净资产的50％
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
4. 根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C.申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
5.根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（ ）。
A.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
B.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
C.会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
D.会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（ ）。
A.公司副经理发生变动 B.公司30％的监事发生变动
C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销股东大会决议
7. 某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。（2010年）
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
8. 根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为（ ）。
A.不得少于15日，并不得超过30日 B.不得少于15日，并不得超过60日
C.不得少于30日，并不得超过60日 D.不得少于30日，并不得超过90日
9. 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是（ ）。
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
B.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
C.采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
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