一、内幕交易行为
补充：属于注会的重难内容，中级经济法阶段基础需要打牢。可以用过孙林老师的精讲班理解该考点，有利于后续的提升学习。
主体：证券交易内幕信息的知情人员
行为：①自己买卖；②建议他人买卖；③泄露信息，他人买卖
那么关键就有两个：一是什么叫做知情人？二是什么叫做内幕信息？
（一）知情人
除此之外，还有“因职务/业务往来/工作”可以获取信息的人员，不用考虑身份，考虑能不能接触到内幕信息即可。
（二）内幕信息
①尚未公开的信息+对股价有重大影响
②发布临时报告涉及到的重大事件（包括股票和债券）
【历年真题】
1、（多选题）根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。
A、持有1%股份的股东王某增持股份达4%
B、董事长周某病重无法履行职责
C、甲上市公司涉嫌犯罪被依法立案调查
D、总经理李某辞职
2、（单选题）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。
A、上市公司的总会计师
B、持有上市公司3%股份的股东
C、上市公司控股的公司的董事
D、上市公司的监事
二、操纵证券市场行为
根据新《证券法》的规定，操纵证券市场的行为主要有以下情形：（注意一些负面词汇）
①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易
④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
⑤利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易（单单作出建议不算，还要进行反向操作）
三、虚假陈述行为
①虚假记载
②误导性陈述
③重大遗漏
四、欺诈客户行为
行为：违背客户真实意愿，侵害客户利益（故意的）
主体：证券公司及其从业人员
举例：违背客户的委托、未经委托擅自买卖、为牟取佣金诱使客户进行不必要的买卖、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
【历年真题】
（单选题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。
A、甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券
B、乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C、丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D、丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
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