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第一节 证券法律制度

来源:233网校 2020年8月19日

1.下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

A、收购人在收购要约确定的承诺期限内,除非出现竞争要约,不得变更收购要约
B、收购人需要变更收购要约的,只需通知被收购公司
C、收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约
D、收购人在收购要约确定的承诺期限内,可在满足一定条件下撤销其收购要约

2.根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是(  )。

A、上市公司的总会计师
B、持有上市公司3%股份的股东
C、上市公司控股的公司的董事
D、上市公司的监事

3.某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是(  )。

A、合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B、合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C、不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D、不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

4.根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

A、丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
B、乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C、甲证券公司挪用客户账户的资金
D、丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

5.根据公司法律制度的规定,下列关于股票发行价格的表述中,正确的是()。

A、股票发行价格只能与票面金额相同
B、股票发行价格可以与票面金额相同,也可以低于票面金额,但不得超过票面金额
C、股票发行价格可以与票面金额相同,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额
D、股票发行价格必须超过票面金额

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