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　　二十七、没有通过年检的人员怎么处理?

　　答: 有下列情形之一的，不予通过年检：

　　(一) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

　　(二) 未按规定完成后续职业培训的;

　　(三) 不再符合执业证书取得条件的;

　　(四) 未按规定参加年检的;

　　(五) 协会规定的其他情形。

　　因第(一)、(三)项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　因第(二)、(四)、(五)项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

　　二十八、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?

　　答: 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

　　离职人员无需参加年检。

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