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 　　2005年8月3日上午，天津证券经纪业务规范运作及风险管理座谈会在天津政协俱乐部召开,本次座谈会由天津市证监局,天津市证券业协会主办,参加座谈会的人员主要有天津市证监局机构处陈晓捷副处长,天津市证券业协会杨蔚东理事长,以及天津辖区内的证券公司,营业部的总经理。会议由证券业协会杨蔚东理事长主持。

    座谈会上，杨理事长简要介绍了会议的议题，希望与会人员就证券公司经营中的风险防范问题谈谈各自在实践中的体会和作法。（一）渤海证券公司经纪业务部副总经理朱雨良首先发言，朱总谈了4个方面的内容：1.目前证券市场的阶段性背景，表现为盈利艰难，面临的风险严峻；2.渤海证券的风险防范体系3.客户资产的独立存管制度；4.证券公司的规范发展和风险防范。（二）银河证券公司天津管理总部钟继红总经理随后发言，钟总介绍：1.天津三家营业部的风险防范概况；2.存管中心的管理制度，集中交易模式；3.实时的风险监控体系。（三）渤海证券友谊路营业部高强总经理在发言中结合本营业部的风险防范试点经验谈到：1.通过到台湾证券界的考察经验，调整目前的分割风险控制管理，增加风险控制点，引入系统风险管理体系；2.“规范运作，转变观念”，从坐商向行商转变；3.积极培养营销队伍,提高员工素质。（四）中信证券大港营业部的姜卫东总经理在发言中指出：1.公司的财务系统由内部网络垂直管理；2.如何加强员工的权限管理以及员工的风险防范意识；3.对突发事件的发生和交易系统的风险防范。

    天津市证券业协会办公室老齐在随后的发言中，介绍了南方证券被接管过程的真实案例。其中涉及到天津地区个人债券人，以机构名义与南方证券签署的融资协议问题的解决情况。案例分析为大家提供了真实的教育和警示，强调了规范经营，严控风险的重要意义。

    天津市证监局的陈处长在发言中介绍现场检查我市50家证券经营机构的情况和问题，1.未兑付柜台债仍有9家；2.客户保证金管理情况基本符合规定；3.受托投资理财情况；4.集合申购新股和国债，代销信托产品情况；主要的问题包括：1.内部管理存在问题，机构帐户下挂靠个人帐户；2.客户资料不完整，授权代理手续不全；3.用章管理不规范，缺少经理签字；4.财务管理不规范，权限设置缺乏制约；5.个别营业部托管客户国债数额巨大，且有用于国债回购的现象；6.极个别公司的总公司抽调客户资金等问题。

    在接下来的自由发言中，与会人员踊跃发言，提出自己的问题和意见，表达自己的观点。华泰证券的王俊卿总经理介绍了亚洲证券托管过程的情况，并提出这是深刻的风险教育。国信证券的张又乾总经理分析当前证券市场的恶性竞争，提出应设佣金标准的建议。湘财证券的李飞总经理分析了近两年风险的根源，并提出今后的利润来源主要来自何处？光大证券的谭笛苗总经理讲到保证金的存管问题，即主动把50%的保证金放入银行保管，电子凭证的管理，交易系统故障，问题发生后和银行的责任划分等。

    后，杨蔚东理事长作了总结，指出规范经营，严控风险仍然是目前证券行业所面临的重要工作，希望大家加强管理，学习兄弟会员单位好的做法，和好的经验，并对有的单位讲到的教训引以为戒，要互相积极沟通与交流。同时，杨理事长肯定了大家对协会工作的意见和建议，并通过今后的工作，将利用协会的网站和协会的刊物等多种渠道，充分反应会员的呼声。

    此外，今年的证券从业资格考试在即，希望各单位没有取得资格的从业人员积极备考。下半年的后续职业培训工作即将开始，希望及时通知没能参加培训的人员，抓紧补漏，别错过机会。

 

 

                                                         

天津市证券业协会供稿

                                                               

2005年8月