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1．按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（　）。 
A．现值增长模型 
B．固定增长模型 
C．三阶段股利贴现模型 
D．随机股利贴现模型 
【答案】A 
【解析】股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。 
2．以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（　）。 
A．办事处不得从事经营性活动 
B．办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 
C．办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 
D．办事处的法律责任由公司承担 
【答案】AD 
【解析】基金管理公司办事处不得从事经营性活动，其法律责任由公司承担。 

6．证券投资基金资产依其形态的不同分为（　）。 
A．现金类资产 
B．证券类资产 
C．其他类资产 
D．固定资产 
【答案】ABC 
【解析】固定资产是对实物资产的划分，不属于基金资产的划分。 
7．基金托管人内部控制的目标是（　）。 
A．保证基金保值增值 
B．保证托管资产的安全完整 
C．维护持有人的权益 
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 
【答案】BCD 
【解析】保证基金保值增值是基金管理人的目标。 
8．依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　）以上通过。 
A．30% 
B．50% 
C．1/3 
D．2/3 
【答案】D 
9．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　）。 
A．基金份额总额超过核准的募集份额总额 
B．基金份额总额达到核准规模的60%以上 
C．基金份额总额达到核准规模的80%以上 
D．基金份额持有人人数达到10000人以上 
【答案】C 
【解析】对封闭式基金来说,成立的条件是自该基金批准之日起,3个月内募集的资金超过批准规模的80%；对开放式基金来说,成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。 
10．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（　）。 
A．未来事件能够被准确地预测 
B．价格能够反映所有相关信息 
C．证券价格由于不可辨别的原因而变化 
D．价格不起伏 
【答案】B

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