第四章　规范证券投资基金运作的法律体系
　　（一）单项选择题
　　1．未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（　　）罚款。
　　A：百分之一以上百分之十以下
　　B：百分之一以上百分之五以下
　　C：一万元以上五万元以下
　　D：三万元以上三十万元以下
　　[答]　　B
　　2．法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
　　A：百分之一以上百分之五以下
　　B：所买卖股票等值以下
　　C：三万元以上三十万元以下
　　D：一万元以上五万元以下
　　[答]　　B
　　3．操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得（　　）的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　A：百分之一以上百分之五以下
　　B：一万元以上五万元以下
　　C：三万元以上三十万元以下
　　D：一倍以上五倍以下
　　[答]　　D
　　4．当公司法定公积金累积额为公司（　　 ）的百分之五十以上的，可不再提取。
　　A：注册资本　　 
　　B：净资产
　　C：总资产　　 
　　D：股东权益
　　[答]　　A
　　5．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　 ）列入公司法定积金。
　　A：百分之五　　 
　　B：百分之十
　　C：百分之五至百分之十　　 
　　D：没有规定
　　[答]　　B
　　6．股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的（　　）。
　　A：百分之十　　 
　　B：百分之二十
　　C：百分之二十五　　 
　　C：百分之五十
　　[答]　　C
　　7．公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　　 ）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
　　A：股东会　　 
　　B：董事会
　　C：人民法院　　 
　　D：债权人
　　[答]　　C
　　8．在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的，处（　　），并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
　　A：三年以上七年以下有期徒刑
　　B：五年以下有期徒刑或者拘役
　　C：三年以下有期徒刑或者拘役
　　D：三年以上十年以下有期徒刑
　　[答]　　B
　　9．受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束（　　）。
　　A：受托人与第三人　　 
　　B：委托人与第三人
　　C：受托人与委托人　　 
　　D：其它
　　[答]　　B
　　10．因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当（　　）。
　　A：继续处理委托事务　　 
　　B：终止处理委托事务
　　C：暂停处理委托事务　　 
　　D：解除委托合同
　　[答]　　A