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2012年�券《投资基金》第六章练习题�答案

2012年5月31日��:233网校
  41.常�的基金产�线类型有(  )。
  A.水平�
  B.垂直�
  C.综��
  D.�一�
  42.在基金�作过程中直接从基金资产中支付的费用有(  )。
  A.申购费
  B.赎回费
  C.管�费
  D.托管费
  43.基金投资者在“买进�与“�出�基金环节一次性支出的费用有(  )。
  A.认购费
  B.申购费
  C.赎回费
  D.管�费
  44.基金产�定价需�考虑的因素包括(  )。
  A.基金产�的类型
  B.市场环境
  C.客户特性
  D.渠�特性
  45.以下(  )方�的�务具有一定的市场需求,尤其在基金���招募说明书�定期公告与临时公告等方�。
  A.自动传真
  B.邮寄�务
  C.电�信箱
  D.手机短信
  46.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的�件有(  )。
  A.财务状况良好,�作规范稳定,近3年内没有因�法�规行为�到行政处罚或者刑事处罚
  B.有与基金代销业务相适应的�业场所�安全防范设施和其他设施
  C.主è¦�出资人是ä¾�法设立的æŒ�ç»­ç»�è�¥3个以上完整会计年度的法人,注册资本ä¸�低于3 000万元人民å¸�
  D.�得基金从业资格的人员�少于30人,且�低于员工人数的1/2
  47.《�券投资基金销售管�办法》�相关部门规章�规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主�规范有(  )。
  A.在基金的销售活动中应当�守法律�行政法规和中国�监会的有关规定,�守�业�德和行为规范
  B.基金销售人员应�法为基金份��有人�守秘密
  C.从事宣传推介基金活动的人员应当�得基金从业资格
  D.未�基金管�人或者代销机构�任,任何人员�得从事基金销售活动
  48.以下属于在基金宣传推介�料中�得使用的语言表述有(  )。
  A.“�享财富增长�“安心享��长�
  B.“欲购从速�“申购良机�
  C.“净值归一�
  D.“诚实信用�
  49.基金管�人应在招募说明书�份��售公告中载明有关基金销售费用的信�有(  )。
  A.基金销售费用收�的�件�方�
  B.基金销售费用收�的用途和费用标准
  C.基金销售费用入账的科目
  D.以简�明了的格�和举例方��投资人说明基金销售费用水平
  50.基金管�人应当在(  )中披露从基金财产中计�的管�费�托管费�基金销售�务费的金�,并说明管�费中支付给基金销售机构的客户维护费总�。
  A.基金季度报告
  B.基金�年度报告
  C.基金年度报告
  D.基金临时报告
  51.基金产�风险评价主�应��的因素有(  )。
  A.基金招募说明书所明示的投资方��投资范围和投资比例
  B.基金的历�规模和�仓比例
  C.基金的过往业绩�基金净值的历�波动程度
  D.基金�立以�有无�规行为�生
  52.《�券投资基金销售业务信�管�平�管�规定》�求销售机构信�管�平�的建立和维护应该满足的�求有(  )。
  A.具备基金销售业务信��和资金�的监控核对机制
  B.�障基金投资人资金�动的安全性
  C.具备基金销售费率的监控机制
  D.支æŒ�基金销售适用性原则在基金销售业务中的è¿�用 
  53.《�券投资基金销售业务信�管�平�管�规定》从以下(  )等方�明确了�券投资基金销售业务信�管�或信�系统的�项技术标准。
  A.��业务系统�自助���系统
  B.��管�系统
  C.监管系统信�报�
  D.信�管�平�应用系统的支�系统
  54.销售机构的自助���系统应当符�的规定有(  )。
  A.没定投资人�笔和�日累计�以认购�申购和赎回的金�
  B.为基金投资人�供自助���系统失效时的备用�务措施或方案
  C.采�等效实�制的方�核实基金投资人身份
  D.为基金投资人�供核实自助���系统真实身份和资质的方法
  55.基金销售机构内部控制的目标有(  )。
  A.��基金销售机构���作严格�守国家有关法律法规和行业监管规则
  B.防范和化解��风险,�高��管�效益,确���业务的稳��行和投资人资金的安全
  C.利于查错防弊,堵塞�洞,消除�患,��业务稳��行
  D.建立科学的决策程��高效的业务执行系统
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