第十章　证券投资基金的交易与申购、赎回 
　　一、单项选择题 
　　1.目前，新发行的证券投资基金统一在（　　）上市交易。 
　　A.上海证券交易所　　 
　　B.深圳证券交易所 
　　C.上海证券交易所和深圳证券交易所　　 
　　D.中国证监会 
　　[答]　 A 
　　2.封闭式基金发起设立后，在（　　 ）内便可上市。 
　　A.2年后　　  
　　B.1年后　　  
　　C.6个月后　　 
　　D.1到3个月 
　　[答]　 D 
　　3.在证券交易所的证券投资基金是（　　）。 
　　A.开放式基金　　 
　　B.封闭式基金　　  
　　C.私募基金　　 
　　D.以上均可 
　　[答]　 B 
　　4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（　　 ）。 
　　A.基金契约　　  
　　B.基金托管协议 
　　C.招募说明书　　  
　　D.基金募集资金的验资报告 
　　[答]　 C 
　　5.（　　）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（　　）批准，再出具上市通知书。 
　　A.中国证监会　　证券交易所　　  
　　B.证券交易所　　 中国证监会 
　　C.中国证监会　　中国人民银行　　  
　　D.证券交易所　　 中国人民银行 
　　[答]　 B 
　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的（　　）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 
　　A.7　　 
　　B.5　　 
　　C.3　　  
　　D.1 
　　[答]　 C 
　　7.我国对封闭式基金的交收实行（　　）制度。 
　　A.T+1　　  
　　B.T+2　　  
　　C.T+3　　 
　　D.T+7 
　　[答]　 A 
　　8.基金的市场价格以（　　 ）为中心上下波动。 
　　A.基金面值　　 
　　B.基金的发行价格　　  
　　C.1.01元　　 
　　D.基金单位的资产净值 
　　[答]　 D 
　　9.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（　　）。 
　　A.1％　　  
　　B.0.5%　　 
　　C.0.3%　　  
　　D.0.25％ 
　　[答]　 D 
　　10.开放式基金单位净值，应当按照（　　）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。 
　　A.上一个交易日　　 
　　B.当日　　 
　　C.开放日　　  
　　D.上一个开放日 
　　[答]　 C
　　11.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（　　 ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 B 
　　12.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（　　）个工作日内，支付赎回款项。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 A 
　　13.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（　　）。 
　　A.巨额赎回　　 
　　B.一般赎回　　 
　　C.10％赎回　　  
　　D.暂停赎回 
　　[答]　 A 
　　14.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　　）时，可以对其余赎回申请延期办理。 
　　A.11％　　 
　　B.20％　　  
　　C.10％　　  
　　D.5％ 
　　[答]　 C 
　　15.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（　　）个工作日，并在指定的媒体上公告。 
　　A.30　　 
　　B.15　　  
　　C.7　　 
　　D.20 
　　[答]　 D 
　　16.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.7％ 
　　[答]　 C 
　　17.投资人赎回基金时，一般会在（　　）拿到款项。 
　　A.第2天　　 
　　B.当天　　  
　　C.3到5天　　 
　　D.5天后 
　　[答]　 C 
　　18.债券型基金的交易日与付款日的间隔较小，一般为交易日的次（　 ）日；股票型的基金，一般为交易日的次（　　）日。 
　　A.1　　3或5　　  
　　B.3　　5 
　　C.2　　3或5　　  
　　D.1　　3 
　　[答]　 A 
　　19.开放式基金可收取赎回费，但赎回费不超过赎回金额的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.2％ 
　　[答]　 B 
　　20.（　　 ）是指在某一基金估值点上，按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。 
　　A.基金权益　　  
　　B.基金资产总值 
　　C.基金资产净值　　  
　　D.基金持有人权益 
　　[答]　 C 
　　21.（　　）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　A.已知价　　  
　　B.未知价　　  
　　C.已知价或未知价　　  
　　D.两者均可 
　　[答]　 B 
　　22.（　　）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　A.已知价　　  
　　B.未知价　　  
　　C.已知价或未知价　　  
　　D.两者均可 
　　[答]　 A 
　　23.计价错误偏差达到基金资产净值的（　　 ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。  
　　A.2%　　 
　　B.1%　　  
　　C.0.5%　　 
　　D.0.25% 
　　[答]　 C 
　　24.（　　）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。 
　　A.佣金　　 
　　B.首次购买费　　  
　　C.销售附加费　　  
　　D.交易费 
　　[答]　 D 
　　25.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的（　　）。 
　　A.1％以上　　  
　　B.0.5％到1％　　  
　　C.0.5％以下　　  
　　D.2%以上 
　　[答]　 B 
　　26.中央独立登记模式的主要代表是（　　）。 
　　A.英国　　  
　　B.美国　　 
　　C.日本　　 
　　D.德国 
　　[答]　 B
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