第三章　基金的募集、交易与登记习题
　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
　　1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）内。
　　A.一个月
　　B.二个月
　　C.三个月
　　D.四个月
　　答案：C
　　2、封闭式基金募集不成功，（　　）必须承担基金募集费用。
　　A.基金发起人
　　B.基金持有人
　　C.基金托管人
　　D.基金管理人
　　答案：D
　　3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（　　）元。
　　A.10000
　　B.10100
　　C.10050
　　D.9950
　　答案：B
　　4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（　　）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.9
　　答案：C
　　5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）。
　　A.1亿元
　　B.2亿元
　　C.5亿元
　　D.10亿元
　　答案：B
　　6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。
　　A.禁止现金替代
　　B.可以现金替代
　　C.必须现金替代
　　D.可能现金替代
　　答案：C
　　7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自（　　）日起有权赎回该部分基金。
　　A.T+0，T+1
　　B.T+0，T+2
　　C.T+1，T+1
　　D.T+1，T+2
　　答案：D
　　8、目前，我国开放式基金的认购金额一般为（　　）元。
　　A.100
　　B.1000
　　C.500
　　D.10000
　　答案：B
　　9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起（　　）作出核准的决定。
　　A.2个月内
　　B.4个月内
　　C.6个月内
　　D.8个月内
　　答案：C
　　10、投资者T日提交认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
　　A.T+0
　　B.T+1
　　C.T+2
　　D.T+3
　　答案：C
　　11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在（　　）以下。
　　A.0.5%
　　B.1%
　　C.1.5%
　　D.2%
　　答案：B
　　12、我国封闭式基金的募集期限一般为（　　）个月。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.6
　　答案：C
　　13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（　　）。
　　A.场内认购和场外认购
　　B.集体认购和个人认购
　　C.公开认购和私人认购
　　D.有偿认购和无偿认购
　　答案：A
　　14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　答案：A
　　15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在（　　）后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
　　A.T日收市
　　B.T+1日
　　C.T+2日
　　D.T+3日
　　答案：B
　　16、我国股票开放式基金份额的申购采用（　　）。
　　A.已知价法
　　B.未知价法
　　C.账面价值法
　　D.估计价值法
　　答案：B
　　17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（　　）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
　　A.T+0
　　B.T+l
　　C.T+2
　　D.T+3
　　答案：C
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