二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。
　　A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
　　B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
　　C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
　　D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
　　2．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。
　　A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
　　C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
　　D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
　　3．基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
　　A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
　　B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
　　C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
　　D．人员队伍及人力资源管理状况
　　4．下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。
　　A．通过托管银行实现对基金投资的监管
　　B．对基金募集申请材料进行合规性审查
　　C．实时监控单只基金的异常交易
　　D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
　　5．下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。
　　A．对基金上市交易的管理
　　B．对基金销售活动的监管
　　C．对基金信息披露的监管
　　D．对基金投资行为进行监控
　　6．当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
　　A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
　　B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
　　C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
　　D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
　　7．中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
　　A．托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
　　B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
　　C．在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
　　D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
　　8．下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。
　　A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
　　C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
　　D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
　　9．证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。
　　A．调查、收集、反映业内意见和建议
　　B．研究、论证业内相关政策与方案
　　C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
　　D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作
　　10．中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
　　A．违法违规
　　B．违反基金合同
　　C．技术故障
　　D．操作失误

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