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2023年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛（新 题型）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机

构和证券交易所，并予公告。

A. 3日

B. 5日

C. 15日

D. 30日

2、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业

务的最高决策机构。

A. 投资决策机构

B. 自营业务部门

C. 董事会

D. 分支机构

3、未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令

停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

4、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成

本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求

的风险。

答案： C

解析：在上市公司收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构

和证券交易所，并予公告。

◆

答案： C

解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

◆

答案： A

解析：未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停

止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。

◆

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2023年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛（新 题型）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机

构和证券交易所，并予公告。

A. 3日

B. 5日

C. 15日

D. 30日

2、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业

务的最高决策机构。

A. 投资决策机构

B. 自营业务部门

C. 董事会

D. 分支机构

3、未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令

停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

4、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成

本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求

的风险。

答案： C

解析：在上市公司收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构

和证券交易所，并予公告。

◆

答案： C

解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

◆

答案： A

解析：未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停

止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。

◆

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A. 流动性风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

5、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范，说法错误的是（）。

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经

营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾

问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港

股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、

方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料

和信息

6、按照《证券法》的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理

解错误的是（）。

A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员

给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款

C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警

告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

7、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。

答案： A

解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他

支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

◆

答案： C

解析：C项，证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时

间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

◆

答案： C

解析：《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出

收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

◆

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A. 流动性风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

5、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范，说法错误的是（）。

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经

营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾

问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港

股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、

方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料

和信息

6、按照《证券法》的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理

解错误的是（）。

A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员

给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款

C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警

告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

7、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。

答案： A

解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他

支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

◆

答案： C

解析：C项，证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时

间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

◆

答案： C

解析：《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出

收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

◆

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A. 利益保证承诺

B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D. 适当性匹配意见

8、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿

申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，

经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A. 第一类

B. 第二类

C. 第三类

D. 第四类

9、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措

施是（）。

A. 处50万元以上200万元以下罚款

B. 处5万元以上50万元以下罚款

C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

答案： A

解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

（1）可能直接导致本金亏损的事项；

（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；

（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；

（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；

（6）适当性匹配意见。

◆

答案： C

解析：第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产 、财务规模以及投资知识和经

验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

◆

答案： C

解析：托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予

以处罚。

（1）挪用托管客户金融债券；

（2）债券登记错误或遗失；

（3）发布虚假信息或泄露非公开信息；

（4）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违

法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其

他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

◆

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A. 利益保证承诺

B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D. 适当性匹配意见

8、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿

申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，

经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A. 第一类

B. 第二类

C. 第三类

D. 第四类

9、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措

施是（）。

A. 处50万元以上200万元以下罚款

B. 处5万元以上50万元以下罚款

C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

答案： A

解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

（1）可能直接导致本金亏损的事项；

（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；

（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；

（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；

（6）适当性匹配意见。

◆

答案： C

解析：第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产 、财务规模以及投资知识和经

验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

◆

答案： C

解析：托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予

以处罚。

（1）挪用托管客户金融债券；

（2）债券登记错误或遗失；

（3）发布虚假信息或泄露非公开信息；

（4）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违

法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其

他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

◆

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10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为证券交易内幕

信息的知情人。

A. 3％

B. 5％

C. 2％

D. 10％

11、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

A. 为基金份额持有人的利益进行证券投资

B. 向基金份额持有人进行信息披露

C. 向基金份额持有人进行收益分配

D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

12、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不

符合要求的是（）。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C. 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方

法和局限

13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金财产的债务由（）承担。

答案： B

解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。

◆

答案： D

解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行

为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

◆

答案： C

解析：C项说法错误，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，

应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源。

◆

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10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为证券交易内幕

信息的知情人。

A. 3％

B. 5％

C. 2％

D. 10％

11、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

A. 为基金份额持有人的利益进行证券投资

B. 向基金份额持有人进行信息披露

C. 向基金份额持有人进行收益分配

D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

12、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不

符合要求的是（）。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C. 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方

法和局限

13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金财产的债务由（）承担。

答案： B

解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。

◆

答案： D

解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行

为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

◆

答案： C

解析：C项说法错误，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，

应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源。

◆

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A. 基金管理人管理的其他基金的财产

B. 基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C. 基金财产本身

D. 基金管理人固有财产

14、独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，其最多可以

在（）家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

15、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是（）。

A. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B. 擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉

C. 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

16、证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括（）。

A. 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 专项计划法律文件约定的职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

答案： C

解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担

责任。

◆

答案： A

解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

◆

答案： C

解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用

多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

◆

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A. 基金管理人管理的其他基金的财产

B. 基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C. 基金财产本身

D. 基金管理人固有财产

14、独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，其最多可以

在（）家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

15、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是（）。

A. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B. 擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉

C. 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

16、证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括（）。

A. 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 专项计划法律文件约定的职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

答案： C

解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担

责任。

◆

答案： A

解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

◆

答案： C

解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用

多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

◆

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17、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，应急演练应当形成报告，保存期限不得

少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。

A. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管

理

D. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产

品

19、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联

合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

20、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测

分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并

答案： D

解析：D项是管理人的职责。

原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程

和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务

提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。

◆

答案： B

解析：《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期

限不得少于5年。

◆

答案： A

解析：A项，金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开

展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

◆

答案： A

解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2

家。

◆

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17、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，应急演练应当形成报告，保存期限不得

少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。

A. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管

理

D. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产

品

19、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联

合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

20、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测

分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并

答案： D

解析：D项是管理人的职责。

原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程

和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务

提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。

◆

答案： B

解析：《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期

限不得少于5年。

◆

答案： A

解析：A项，金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开

展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

◆

答案： A

解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2

家。

◆

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配合反洗钱调查。

A. 所在地中国证监会

B. 所在地中国人民银行

C. 注册地中国证监会

D. 中国反洗钱监测分析中心

21、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在

（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A. 15

B. 10

C. 5

D. 20

22、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率

进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过

（）。

A. 80％；75％

B. 75％；70％

C. 70％；65％

D. 65％；60％

23、中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策，证

券公司的分类评价期为（）。

A. 本年度1月1日至12月31日

B. 上一年度5月1日至本年度4月30日

C. 上一年度7月1日至本年度6月30日

D. 上一年度10月1日至本年度9月30日

答案： B

解析：证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形

式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的。

（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

◆

答案： C

解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作

日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定

条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。

◆

答案： C

解析：可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行

折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％。

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