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2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛 （新题型）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，D类公司 为评价计分低于（）分的证券公司。

A 、 30 B 、 60 C 、 70 D 、 40

2、保荐机构受聘履行保荐职责时，应遵守的规定不包括（）。

A 、 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 B 、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过5家 C 、 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公 司与该保荐机构共同担任

D 、 发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行 利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露

3、证券交易场所制定的自律规则不包括（）。

A 、 《上海证券交易所交易规则》 B 、 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》 C 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 D 、 《证券基金经营机构信息技术管理办法》

答案： B 解析：被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公

司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

◆

答案： B 解析：B项，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过2家。

◆

答案： D 解析：证券交易场所制定的自律规则包括 《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规 则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上

市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》《全

◆

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2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛 （新题型）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，D类公司 为评价计分低于（）分的证券公司。

A 、 30 B 、 60 C 、 70 D 、 40

2、保荐机构受聘履行保荐职责时，应遵守的规定不包括（）。

A 、 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 B 、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过5家 C 、 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公 司与该保荐机构共同担任

D 、 发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行 利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露

3、证券交易场所制定的自律规则不包括（）。

A 、 《上海证券交易所交易规则》 B 、 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》 C 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 D 、 《证券基金经营机构信息技术管理办法》

答案： B 解析：被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公

司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

◆

答案： B 解析：B项，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过2家。

◆

答案： D 解析：证券交易场所制定的自律规则包括 《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规 则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上

市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》《全

◆

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4、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规 定向（）申请保荐业务资格。

A 、 中国证监会 B 、 中国人民银行 C 、 财政部 D 、 国务院

5、下列哪项不是资产管理计划的投资者主要享有的权利？（）

A 、 分享资产管理计划财产收益 B 、 监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 C 、 在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任 D 、 按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料

6、下列选项中，（）不是保荐总结报告书的必备内容。

A 、 发行人的基本情况 B 、 保荐工作概述 C 、 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 D 、 履行保荐职责期间发生的所有事项及处理情况

7、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A 、 5％ B 、 10％ C 、 15％ D 、 20％

国中小企业股份转让系统股票转让细则》等。

答案： A 解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定

向中国证监会申请保荐业务资格。

◆

答案： C 解析：C项是投资者应履行的义务，故不符合题意。

◆

答案： D 解析：保荐总结报告书应当包括下列内容：

（1）发行人的基本情况； （2）保荐工作概述； （3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况； （4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价； （5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价； （6）中国证监会、证券交易所要求的其他事项。

◆

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4、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规 定向（）申请保荐业务资格。

A 、 中国证监会 B 、 中国人民银行 C 、 财政部 D 、 国务院

5、下列哪项不是资产管理计划的投资者主要享有的权利？（）

A 、 分享资产管理计划财产收益 B 、 监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 C 、 在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任 D 、 按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料

6、下列选项中，（）不是保荐总结报告书的必备内容。

A 、 发行人的基本情况 B 、 保荐工作概述 C 、 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 D 、 履行保荐职责期间发生的所有事项及处理情况

7、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A 、 5％ B 、 10％ C 、 15％ D 、 20％

国中小企业股份转让系统股票转让细则》等。

答案： A 解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定

向中国证监会申请保荐业务资格。

◆

答案： C 解析：C项是投资者应履行的义务，故不符合题意。

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答案： D 解析：保荐总结报告书应当包括下列内容：

（1）发行人的基本情况； （2）保荐工作概述； （3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况； （4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价； （5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价； （6）中国证监会、证券交易所要求的其他事项。

◆

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8、下列关于证券交易所的责任和义务，说法错误的是（）。

A 、 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常 的交易情况提出报告

B 、 证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者 限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构

C 、 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按 照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告

D 、 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有 关规则，并报中国证券业协会批准

9、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其 向（）进行登记。

A 、 证券公司人事部 B 、 中国证监会 C 、 中国证券业协会 D 、 证券交易所

10、下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

A 、 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 、 《期货交易管理条例》 C 、 《中华人民共和国公司法》 D 、 《中华人民共和国证券投资基金法》

11、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A 、 1／2

答案： B 解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

◆

答案： D 解析：D项，证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交 易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

◆

答案： C 解析：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向

中国证券业协会进行登记。

◆

答案： A 解析：B项属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要， 按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

C、D两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文 件。

◆

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8、下列关于证券交易所的责任和义务，说法错误的是（）。

A 、 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常 的交易情况提出报告

B 、 证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者 限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构

C 、 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按 照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告

D 、 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有 关规则，并报中国证券业协会批准

9、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其 向（）进行登记。

A 、 证券公司人事部 B 、 中国证监会 C 、 中国证券业协会 D 、 证券交易所

10、下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

A 、 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 、 《期货交易管理条例》 C 、 《中华人民共和国公司法》 D 、 《中华人民共和国证券投资基金法》

11、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A 、 1／2

答案： B 解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

◆

答案： D 解析：D项，证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交 易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

◆

答案： C 解析：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向

中国证券业协会进行登记。

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答案： A 解析：B项属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要， 按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

C、D两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文 件。

◆

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B 、 1／3 C 、 1／4 D 、 1／5

12、关于有限合伙人退伙的表述，下列说法错误的是（）。

A 、 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙前的财 产份额承担责任 B 、 有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其 退伙

C 、 有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格 D 、 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有 限合伙企业中取回的财产承担责任

13、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。（科创板与实 施注册制的创业板股票除外）

A 、 6个月 B 、 1年 C 、 3个月 D 、 1个月

14、下列关于上市公司收购的说法错误的是（）。

A 、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院 证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B 、 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C 、 收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 交易所，并予公告

D 、 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协 议方式进行股权转让

答案： A 解析：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2。

◆

答案： A 解析：A项说法错误，有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退 伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

◆

答案： C 解析：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，

标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

标的证券为股票的，须在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日 即可成为标的证券。

◆

答案： A ◆

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B 、 1／3 C 、 1／4 D 、 1／5

12、关于有限合伙人退伙的表述，下列说法错误的是（）。

A 、 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙前的财 产份额承担责任 B 、 有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其 退伙

C 、 有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格 D 、 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有 限合伙企业中取回的财产承担责任

13、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。（科创板与实 施注册制的创业板股票除外）

A 、 6个月 B 、 1年 C 、 3个月 D 、 1个月

14、下列关于上市公司收购的说法错误的是（）。

A 、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院 证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B 、 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C 、 收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 交易所，并予公告

D 、 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协 议方式进行股权转让

答案： A 解析：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2。

◆

答案： A 解析：A项说法错误，有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退 伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

◆

答案： C 解析：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，

标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

标的证券为股票的，须在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日 即可成为标的证券。

◆

答案： A ◆

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15、关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（）。

A 、 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B 、 证券公司应当对分支机构实行分开管理 C 、 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D 、 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

16、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会 的，委员会负责人由（）担任。

A 、 董事长 B 、 公司负责人 C 、 财务负责人 D 、 独立董事

17、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管期限一般不超过（）。

A 、 3个月 B 、 6个月 C 、 9个月 D 、 12个月

18、（）不属于证券公司治理中关于不得侵犯客户合法权益的基本要求。

A 、 证券公司不得挪用客户交易结算资金 B 、 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C 、 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D 、 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

解析：A项，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院 证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告并予公告。

答案： D 解析：证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也

不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

◆

答案： D 解析：证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

◆

答案： D 解析：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可 以决定延期，延期最长不超过12个月。

◆

答案： C 解析：C项，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托 管在公司的证券。

◆

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15、关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（）。

A 、 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B 、 证券公司应当对分支机构实行分开管理 C 、 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D 、 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

16、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会 的，委员会负责人由（）担任。

A 、 董事长 B 、 公司负责人 C 、 财务负责人 D 、 独立董事

17、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管期限一般不超过（）。

A 、 3个月 B 、 6个月 C 、 9个月 D 、 12个月

18、（）不属于证券公司治理中关于不得侵犯客户合法权益的基本要求。

A 、 证券公司不得挪用客户交易结算资金 B 、 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C 、 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D 、 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

解析：A项，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院 证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告并予公告。

答案： D 解析：证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也

不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

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答案： D 解析：证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

◆

答案： D 解析：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可 以决定延期，延期最长不超过12个月。

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答案： C 解析：C项，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托 管在公司的证券。

◆

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19、下列关于证券公司创新业务的表述，说法错误的是（）。

A 、 具备相应注册资本即可开展创新业务 B 、 建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序 C 、 在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通 D 、 及时纠正偏离目标行为

20、关于隔离墙观察名单，下列说法错误的是（）。

A 、 观察名单不影响证券公司开展业务 B 、 观察名单属于高度保密的名单 C 、 证券公司已经掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 D 、 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动无需监控

21、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A 、 每年 B 、 每半年 C 、 每月 D 、 每季度

22、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列符合前述风控指标要求的是 （）。

A 、 丙证券公司的流动性覆盖率为80% B 、 丁证券公司的净稳定资金率为40% C 、 甲证券公司的风险覆盖率为120% D 、 乙证券公司的资本杠杆率为6%

答案： A 解析：证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务

设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。

证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。

证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。

◆

答案： D 解析：证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情

况，及时调查处理。

◆

答案： A 解析：证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

◆

答案： C 解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得 低于8%；流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100%。

◆

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19、下列关于证券公司创新业务的表述，说法错误的是（）。

A 、 具备相应注册资本即可开展创新业务 B 、 建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序 C 、 在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通 D 、 及时纠正偏离目标行为

20、关于隔离墙观察名单，下列说法错误的是（）。

A 、 观察名单不影响证券公司开展业务 B 、 观察名单属于高度保密的名单 C 、 证券公司已经掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 D 、 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动无需监控

21、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A 、 每年 B 、 每半年 C 、 每月 D 、 每季度

22、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列符合前述风控指标要求的是 （）。

A 、 丙证券公司的流动性覆盖率为80% B 、 丁证券公司的净稳定资金率为40% C 、 甲证券公司的风险覆盖率为120% D 、 乙证券公司的资本杠杆率为6%

答案： A 解析：证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务

设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。

证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。

证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。

◆

答案： D 解析：证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情

况，及时调查处理。

◆

答案： A 解析：证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

◆

答案： C 解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得 低于8%；流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100%。

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23、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

A 、 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保 其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

B 、 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支 付需求

C 、 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求 D 、 制定有效的流动性风险应急计划

24、同证券自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A 、 收益的不稳定性 B 、 证券经纪商的中介性 C 、 交易的风险性 D 、 决策的自主性

25、根据《发布证券研究报告暂行规定》，（）应当对证券分析师署名的证券研究报告内容 和观点负责。

A 、 证券分析师本人 B 、 证券分析师所在证券公司研究部门 C 、 证券分析师所在证券公司 D 、 转载证券研究报告的媒体

26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监 会许可，符合（）条件。

A 、 证券投资咨询业务 B 、 证券经纪业务 C 、 承销与保荐业务 D 、 一般证券业务

答案： A 解析：证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识

别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

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答案： B 解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令

的权威性和客户资料的保密性。

◆

答案： A 解析：证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究

方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

◆

答案： A 解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或

◆