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A. 50 B. 100 C. 200 D. 500

A. 直接从事业务经营活动的相关人员

B. 董事会

C. 经理层

D. 合规部门

A. 向客户说明与其投资建议不一致的观点

B. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C. 向客户承诺或者保证投资收益

D. 代客户作出投资决策

A. 一百

B. 两百

C. 五十

D. 二十

A. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

C. 积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定度，不定期评估市场融资

和资产变现能力

D. 监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

2025年3月《证券法律法规》真题估分卷（已更新）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、人数达()人，属于公开发行，不包括员工持股几乎。

2、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下不属于证券投资顾问从业的禁止性行为的是

()。

4、 根据《公司法》:有限责任公司由()个以下股东出资设立。

第2题 多选题 （每题1分，共40题，共40分）

5、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。

6、 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监管理机构在处置证券公司风险

工作中应履行的职责，正确的是()。

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