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2025年6月29日《证券法律法规》真题估分卷（77题）

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、公司进行风险评估至少（）进行一次 A. 每季度 B. 每年 C. 每半年 D. 每两年

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（）以上股权的股 东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批 准。

A. 5% B. 2% C. 3% D. 8%

3、根据《证券公司声書风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（ ） A. 从高层做起原则 B. 预防第一原则 C. 审慎管理原则 D. 快速响应原则

4、发行股票后溢价收入是公司的:

答案： B 解析：教材无。风险评估的最低频率要求为每年一次。

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答案： A 解析：基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事 项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 【考查考点】第一章证券市场基本法律法规>>第五节证券投资基金法>>法律责任P83-95

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答案： A 解析：声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。 【考查考点】第二章证券经营机构管理规范>>第二节证券公司风险管理>>证券公司声誉风险管理 P206-207 【考点内容】声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。

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