证券法律法规第一章第四节考点：证券法-总则，在近3年证券考试中，考察次数15次！是每年试卷上的 “常客”，更是无数考生拉开分差的关键所在。证券通关的关键从不是死记硬背全书，而是抓准高频、吃透重点，把每一分钟都用在能拿分的地方。
| 考点 | 考察年份 | 考察题型/分值 |
| 2026年 | 1个单选题（0.5） | |
| 证券法-总则 | 2025年 | 4个单选题3个多选题5个判断题（10分） |
| 2024年 | 1个多选题1个判断题（2分） |
证券法律法规高频考点：证券法-总则
《证券法》修订要点
(1)全面推行证券发行注册制度。
(2)显著提高证券违法违规成本。
(3)完善投资者保护制度。
(4)进一步强化信息披露要求。
(5)完善证券交易制度。
(6)落实“放管服”要求取消相关行政许可。
(7)是压实中介机构市场“看门人”法律职责。
(8)建立健全多层次资本市场体系。
(9)强化监管执法和风险防控。
(10)扩大《证券法》的适用范围。
证券法的适用范围、发行和交易的“三公”原则、发行交易当事人的行为准则【掌握】
• 适用范围 ★
1、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;
2、政府债券、证券投资基金份额的上市交易;
3、资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定;
4、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
• 发行和交易的“三公”原则 ★
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。
• 发行交易当事人的行为准则 ★
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
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真题演练
【2025年真题】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循()的原则。
A. 公开、公平、客观
B. 公允、合理、客观
C. 公开、公平、公正
D. 合理、合法、有效
选项C正确：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正"三公"原则。
选项ABD为干扰项，教材未提及。
【2025年真题】根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括( )。
A. 诚实信用
B. 自愿
C. 有偿
D. 稳健
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用（不包括稳健）的原则。
综上，该题选D。
【2024年真题】根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规;禁止行为有( )。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 获取利益
D. 操纵证券市场
选项ABD正确：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
选项C错误：证券参与方的目的是为了盈利，合法合规地通过证券交易获取利益并不违法。
