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31．证券交易所会员的义务包括(    )。
    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
    C．维护投资者和证券交易所的合法权益
    D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
32．证券公司申请会员资格时需提交(    )。
    A．申请报告
    B．机构设立的有效批准文件
    C．经注册会计师审核鉴证的近两年的财务报表
    D．法定代表人和证券业务负责人简历
33．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括(    )。
    A．批评        B．罚款
    C．暂停业务    D．取消会员资格
34．根据报盘方式，交易席位可以分为(    )。
    A．自营席位    B．专用席位
    C．有形席位    D．无形席位
35．根据席位经营的证券种类，交易席位分为(    )。
    A．普通席位    B．专用席位
    C．有形席位    D．无形席位
36．在我国，专用席位是用于(    )交易的席位。
    A．A股股票
    B．B股股票
    C．银行用于卖出证券公司质押股票
    D．基金
37．在我国，普通席位是用于(    )交易的席位。
    A．A股股票    B．B股股票
    C．国债        D．基金
38．有关交易所席位的说法，不正确的是(    )。
    A．有形席位的报盘速度较高
    B．我国目前只有有形席位
    C．我国有普通席位和特别席位之分
    D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
39．取得普通交易席位的条件有(    )。
    A．具有会员资格
    B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
    C．缴纳席位费
    D．交纳一定的保证金
40．对于专用席位的描述，正确的是(    )。
    A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务
    B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
    C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
    D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
41．以下关于交易席位的使用，不正确的是(    )。
    A．与他人共用一个席位
    B．会员转让其所有席位
    C．将席位出租
    D．会员席位转让时受让方应当是证券交易所会员
42．以下需办理席位变更的情形包括(    )。
    A．营业部迁址    B．公司更名
    C．席位转让      D．更换席位的使用单位
43．以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为(    )。
    A．法律风险    B．政策风险
    C．市场风险    D．技术风险
44．以下属于证券交易管理风险的是(    )。
    A．自然灾害导致设备损坏造成的损失
    B．电子信息系统发生技术故障造成的损失
    C．意外事故导致的损失
    D．经营水平差异造成的损失
45．关于交易所席位管理的说法，正确的是(    )。
    A．会员席位可以自由转让
    B．会员的席位只能由会员单位自己使用
    C．交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
    D．席位不得退回
46．按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行(    )的了解。
    A．充分    B．真实
    C．准确    D．完整
47．下列交易属于证券交易的是(    )。
    A．股票交易      B．债券交易
    C．存货单交易    D．基金交易
48．债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为(    )。
    A．全价交易      B．差价交易
    C．公开价交易    D．非市场价交易
49．下列说法正确的是(    )。
    A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
    B．基金交易的报价有净价和全价之分
    C．基金有封闭式和开放式之分
    D．开放式基金设立后，可以不断增加投资或赎回基金
50．可转换债券具有哪些性质(    )。
    A．回购    B．股权
    C．债权    D．贴现
51．在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括(    )。
    A．金融期货    B．金融期权
    C．股票        D．认股权证
52．金融期权的基本类型是(    )。
    A．平价期权    B．看涨期权
    C．溢价期权    D．看跌期权
53．证券交易市场的作用有(    )。
    A．提供便利而充分的交易条件
    B．提供公开、公平和充分的价格竞争
    C．实施公开、公正和及时的信息披露
    D．提供安全、便利和迅捷的交易服务
54．下列关于证券交易所的描述，正确的是(    )。
    A．证券交易所本身不进行证券的买卖
    B．证券交易所本身不持有证券
    C．证券交易所对交易双方进行监督
    D．证券交易所为交易双方成交创造了条件
55．根据席位用于经营业务的不同，席位可分为(    )。
    A．代理席位    B．自营席位
    C．无形席位    D．有形席位
56．证券交易风险防范措施包括(    )。
    A．制度防范      B．风险监察
    C．加收保证金    D．自律管理
57．证券交易的制度防范措施包括(    )。
    A．全额交易结算资金制度
    B，风险准备金制度
    C．坏账准备制度
    D．内部监察制度
58．证券公司的风险准备金不得用于(    )。
    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
    B．抵减税收
    C．补偿自营买卖中的损失
    D．罚款支出
59．以下关于自律管理的描述，正确的是(    )。
    A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
    B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
    C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
    D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
60．为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定(    )。
    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％ 
参考答案
1．ABC 2．ACD 3．ABD 4．ACD 5．BCD
6．ABCD 7．ACD 8．ABCD 9．AC 10．ACD
11．ACD 12．ABCD 13．ABCD 14．CD 15．CD
16．ABC 17．AB 18．ABC 19．ABC 20．ABCD
21．ABCD 22．ABCD 23．BCD 24．ABCD 25．ABC
26．ABC 27．ACD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD
31．ABCD 32．ABCD 33．ABCD 34．AC 35．AB
36．BC 37．ACD 38．ABD 39．AC 40．BCD
41．ABC 42．ABCD 43．ABCD 44．AC 45．BCD
46．ABCD 47．ABD 48．AD 49．ACD 50．BC
51．ABD 52．BD 53．ABCD 54．ABCD 55．AB
56．ABD 57．ABC 58．BD 59．ABD 60．ABCD