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证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（　），以加强宏观经济管理。
A．债券流通 
B．股票流通 
C．货币供应 
D．货币流通 
【正确答案】： C
上市开放式基金合同生效后即进入（　），一般不超过3个月。
A．冻结期 
B．交易期 
C．等候期 
D．封闭期 
【正确答案】： D
【参考解析】： 基金这个操作过程称为封闭期。
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（　）。
A．9：00—9：30 
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30 
D．9：10—9：25
【正确答案】： B
证券公司自营股票规模不得超过净资本的（　）。 
A．50% 
B．60%
C．80%
D．100%
【正确答案】： D
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　）的架构设立和运行。 
A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 
B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构 
C．分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会 
D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 
【正确答案】： A
【参考解析】： 属于常考题目，重点记忆
下列不是专项资产管理业务特点的是（　）。 
A．集合性 
B．综合性 
C．特定性 
D．通过专门账户经营运作 
【正确答案】： A
【参考解析】： 本题主要考查专项资产管理业务的特点，是常考题目。
在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。 
A．证券发行人 
B．证券公司 
C．投资人 
D．证券交易所 
【正确答案】：B 
【参考解析】： 中央证券存管机构登记原则。
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　）。 
A．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×买入价格）× 100% 
B．融资保证金比例=保证金/（买人证券数量×买入价格）× 100% 
C．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×证券市值）× 100% 
D．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×收盘价）× 100% 
【正确答案】： A 
【参考解析】： 考察融资保证金比例的计算，重点掌握。
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　）。 
A．1993年12月和1994年11月 
B．1993年10月和1994年12月 
C．1994年10月和1993年12月 
D．1993年12月和1994年10月 
【正确答案】： D 
【参考解析】： 本题主要考查质押式回购交易开办时间。
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　）进行的债券交易行为。 
A．竞价方式 
B．询价方式 
C．招投标方式 
D．定价方式 
【正确答案】： B 
【参考解析】： 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
下列关于公开原则的叙述，正确的是（　）。 
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 
B．交易各方要及时公布有关信息 
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 
【正确答案】： B 
【参考解析】： 答案B属于公开原则的内容。A、C属于平等（公平）原则。 
在自营账户的审核和稽核制度中，以下（　）不属于禁止行为。 
A．建立专用自营账户 
B．将自营账户借给他人使用 
C．使用他人名义和非自营席位变相自营 
D．账外自营 
【正确答案】： A 
【参考解析】： A是证监会的要求。

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