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单项选择题 
1．委托申报数量与竞价结果 
按照我国现行有关证券交易规则，（　）不可能是证券交易竞价结果。 
A．全部成交 
B．部分成交 
C．不成交 
D．推迟成交 
【答案】D 
【解析】竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。  
 
4．债券登记 
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（　）内申请办理可转换公司债券发行登记。 
A．2个交易日 
B．5个交易日 
C．10个交易日 
D．15个交易日 
【答案】A 
【解析】证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。 
5．证券账户挂失与补办 
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（　）。 
A．40元/户 
B．30元/户 
C．20元/户 
D．10元/户 
【答案】D 
6．证券交易佣金 
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（　）。 
A．不超过成交金额的0.1% 
B．不超过成交金额的0.05% 
C．不超过成交金额的0.03% 
D．不超过成交金额的0.01% 
【答案】A 
7．证券交易所会员的定义 
在我国，证券交易所会员是指经（　）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司． 
A．证券交易所 
B．国务院 
C．中国人民银行 
D．中国证监会 
【答案】D 
8．证券交易的风险防范 
根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的（　）提取坏账准备。 
A．1% 
B．0.5% 
C．0.3% 
D．10% 
【答案】C 
9．客户资产管理业务资格 
在过渡期结束后，未被核准为（　）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 
A．综合类证券公司 
B．经纪类证券公司 
C．比照综合类管理的证券公司 
D．证券经营机构 
【答案】A 
10．自营违规的处罚 
证券经营机构操纵股价所遭受的严厉处罚是（　）。 
A．警告 
B．罚款 
C．没收非法所得 
D．追究刑事责任 
【答案】D

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