1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。(答案:B)
　　A、期货交易
　　B、远期交易
　　C、期权交易
　　D、债券交易
　　2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金终交收时点均为（　　）。(答案:C)
　　A、T+2日16：00
　　B、T+2日17：00
　　C、T+1日16：00
　　D、T+1日17：00
　　3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（　　）。(答案:C)
　　A、证券交易所
　　B、中国证监会
　　C、登记结算机构
　　D、开户银行
　　4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。(答案:A)
　　A、公示处分
　　B、警告
　　C、没收非法所得
　　D、罚款
　　5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。(答案:C)
　　A、证券交易所
　　B、中国证券登记结算有限责任公司
　　C、基金管理人
　　D、证券监管机构
　　7、格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
　　A、中国人民银行
　　B、证券交易所
　　C、交易系统
　　D、结算代理人
　　8、1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
　　A、《中华人民共和国证券法》
　　B、《中华人民共和国债券法》
　　C、《证券公司管理办法》
　　D、《证券交易所管理办法》
　　9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。(答案:C)
　　A、O.05%
　　B、0.1%
　　C、0.5%
　　D、1%
　　10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（　　）的处罚。(答案:B)
　　A、半年以内
　　B、半年至一年
　　C、一年至两年
　　D、两年以上

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