1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。(答案:B)
　　A、原证券账户的复制和证券的非交易过户
　　B、新开立证券账户和证券的非交易过户
　　C、原证券账户的复制和证券的交易过户
　　D、新开立证券账户和证券的交易过户
　　2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)
　　A、记名证券
　　B、不记名证券
　　C、无纸化证券
　　D、实物证券
　　3、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(答案:A)
　　A、金融期货合约
　　B、金融期货
　　C、金融远期合约
　　D、金融期权
　　4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为优先原则。(答案:B)
　　A、时间优先
　　B、价格优先
　　C、数量优先
　　D、席位优先
　　5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )撤销。(答案:B)
　　A、1个月
　　B、3个月
　　C、6个月
　　D、12个月
　　6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产( )以上的重大亏损的信息为内幕信息。(答案:C)
　　A、5%
　　B、7%
　　C、10%
　　D、15%
　　7、( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(答案:A)
　　A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
　　B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
　　C、将自营账户借给他人使用
　　D、委托其他证券公司代为买卖证券
　　8、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D)
　　A、总部拨付的营运资金
　　B、从管理费用列支的专用基金
　　C、留存的专用基金
　　D、未分配利润
　　9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日( )计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。(答案:B)
　　A、开盘价
　　B、收盘价
　　C、价
　　D、价
　　10、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D)
　　A、总部拨付的营运资金
　　B、从管理费用列支的专用基金
　　C、留存的专用基金
　　D、未分配利润

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