1、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制(答案:B)
　　A、委托人
　　B、密码
　　C、营业部
　　D、受托人
　　2、证券公司的( )是自营业务的决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)
　　A、董事会 来源：考试大
　　B、监事会
　　C、理事会
　　D、股东大会
　　3、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D)
　　A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
　　B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
　　C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
　　D、交易手续简单、清晰、费时少
　　4、目前在我国A股账户不可用于买卖( )。(答案:A)
　　A、B股
　　B、人民币普通股票 来源：考试大
　　C、债券
　　D、证券投资基金
　　5、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和 ( )两个环节。(答案:C)
　　A、过户
　　B、代理
　　C、委托 考试大论坛
　　D、清算
　　6、全国银行间市场买断式回购以( )。(答案:C)
　　A、全价交易、全价结算
　　B、争价交易、净价结算
　　C、净价交易、全价结算
　　D、全价交易、净价结算 来源：考试大
　　7、下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。(答案:C)
　　A、提供证券资产管理
　　B、提高证券市场效率
　　C、提供咨询服务
　　D、防止股价波动
　　8、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日。(答案:C)
　　A、T
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　9、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。(答案:D)
　　A、申请材料送交日为T-5目前
　　B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
　　C、公告刊登日为T日
　　D、后交易日为T+3日
　　10、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。(答案:B)
　　A、认购方式不同
　　B、发行价格的确定办法不同
　　C、认购成功者的确认方式不同
　　D、承销方式不同

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