1、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。(答案:B)
　　A、按各自申报价成交
　　B、按发行底价成交
　　C、按平均申报价成交
　　D、按申报价成交
　　2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。(答案:D)
　　A、N+1
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。(答案:A)
　　A、后买先卖
　　B、即买即卖
　　C、成交价格低者先卖
　　D、成交价格高者先卖
　　4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。(答案:B)
　　A、权限审批
　　B、交易权限管理
　　C、资格认定
　　D、权限小化
　　5、对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。(答案:B)
　　A、权益登记日
　　B、权益登记日的次一交易日
　　C、除权前的后交易日
　　D、除权日
　　6、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B)
　　A、封闭式回购
　　B、开放式回购
　　C、一次性回购
　　D、双向回购
　　7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。(答案:A)
　　A、在资产净值的基础上减一定的手续费
　　B、以资产净值确定
　　C、在资产总值的基础上加一定的手续费
　　D、以资产总值确定
　　8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。(答案:C)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　9、营业部业务应急方案的日常准备不包括( )。(答案:D)
　　A、数据备份
　　B、物质准备
　　C、应急差错处理
　　D、风险控制准备
　　10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。(答案:B)
　　A、为单一客户办理集合资产管理业务
　　B、为单一客户办理定向资产管理业务
　　C、为单一客户办理专项资产管理业务
　　D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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