1、关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。(答案:C)
　　A、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
　　B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准
　　C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
　　D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
　　2、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A)
　　A、债权和期权
　　B、债权和股权
　　C、债权和权证
　　D、股权和期权
　　3、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罚款
　　C、暂停其从事证券业务
　　D、记过
　　4、关于股票账户，下述说法错误的是( )。(答案:D)
　　A、股票账户是认定股东身份的重要凭证
　　B、股票账户具有认定股东身份的法律效力
　　C、开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
　　D、要想买卖股票的人都可以开立股票账户
　　5、首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。(答案:B)
　　A、2004年12月7日
　　B、2005年1月1日
　　C、2006年5月19日
　　D、2006年5月20日
　　6、证券清算和交割、交收两个过程统称为( )。(答案:B)
　　A、证券的决算
　　B、证券的结算
　　C、证券的结账
　　D、证券的预算
　　7、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:D)
　　A、固定资产贷款利率
　　B、流动资金贷款利率
　　C、定期存款利率
　　D、活期存款利率
　　8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)
　　A、境内自然人
　　B、境内法人
　　C、定居国外的中国公民
　　D、台湾地区的自然人
　　9、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(答案:A)
　　A、3%
　　B、5%
　　C、8%
　　D、10%
　　10、回购期限一般长不超过( )。(答案:B)
　　A、半年
　　B、1年
　　C、2年
　　D、3年

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