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　　习题
　　1．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。
　　A．甲>乙>丙>丁
　　B．乙>甲>丁>丙
　　C．丁>乙>甲>丙
　　D．丁>乙>丙>甲
　　答案：C
　　解析：价格优先，高买价优先，低卖价优先；时间优先，同价位申报，按申报时序决定优先顺序
　　2．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
　　A．1．24
　　B．1．86
　　C．2．24
　　D．2．86
　　答案：B
　　解析：交易日挂牌显示的应计利息包括交易日当天计息
　　3．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。
　　A．了解交易风险，明确买卖方式
　　B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
　　C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
　　D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
　　答案：D
　　解析：D答案属于权利，非义务。
　　4．价格振幅的计算公式为( )。
　　A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
　　B．(当日价－当日价)／当日价×100％
　　C．当日成交股数／流通股数× 100％
　　D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
　　答案：B
　　解析：价格振幅=(当日价－当日价)／当日价×100％
　　5．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。
　　A．能成交者予以成交
　　B．不能成交者等待机会成交
　　C．部分成交者则让剩余部分继续等待
　　D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
　　答案：ABC
　　解析：连续竞价阶段能成交予以成交，未成交部分继续等待成交。
　　6．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。
　　A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
　　B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
　　C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
　　D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
　　答案：B
　　解析：时间优先原则为同价位申报，按申报时序决定优先顺序。
　　7．下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
　　A．境内自然人
　　B．境内法人
　　C．定居国外的中国公民
　　D．台湾地区的自然人
　　答案：B
　　解析：B股账户开立资格的人员为境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者
　　8．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。
　　A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
　　B．新开立证券账户和证券的非交易过户
　　C．原证券账户的复制和证券的交易过户
　　D．新开立证券账户和证券的交易过户
　　答案：B
　　解析：更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户
　　9．无形席位申报方式的申报程序有( )。
　　A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
　　B．委托指令——终端机——交易所主机
　　C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
　　D．委托指令——交易所主机
　　答案：AB
　　解析：无形席位申报方式：客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机；或是由证券营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所交易系统电脑主机，无需场内交易员再行输入
　　10．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。
　　A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
　　B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
　　C．坚持了解客户原则
　　D．必须忠实办理受托业务
　　答案：ACD
　　解析：B属于投资者的义务