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2003年证券基础知识模拟测试题3

2006年6月22日来源:233网校

第三部分:是非题
请在下列题目中选择适合的答案,每题0.5分。
1。在《证券法顺布实施之前,我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
   1。正确  2。错误

2。封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可,不能再增加发行。
   1。正确  2。错误

3。国有股权即国有股。
   1。正确  2。错误

4。契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。
   1。正确  2。错误

5。国有法人股的股权性质属于国有股权。
   1。正确  2。错误

6。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,属于资本证券。
   1。正确  2。错误

7。资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。
   1。正确  2。错误

8。证券经营机构包括证券商和证券公司。
   1。正确  2。错误

9。外国债券是指借款人在本国以外市场发行的,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
   1。正确  2。错误

10。证券经营机构包括证券商和证券公司。
   1。正确  2。错误

11。经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
   1。正确  2。错误

12。只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时,投资者才会行使转换权,而且,股票价格越高,其转换价值越小。
   1。正确  2。错误

13。货币基金的收益随市场利率的下跌而降低,随市场利率的上调而上升。
   1。正确  2。错误

14。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师);专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员),其中职龄人员不少于30人;注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
   1。正确  2。错误

15。为了保证股票发行及上市交易的公正性,对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司,无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估,应由当地证管办指定。
   1。正确  2。错误

16。开放式基金有固定的期限。
   1。正确  2。错误

17。一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式,而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
   1。正确  2。错误

18。开放式基金的基金单位总数是固定的。
   1。正确  2。错误

19。一般来说,只有少数公司发行债券时被要求提供某种形式的担保或保证。
   1。正确  2。错误

20。我国《公司法》规定,股份有限公司对社会公众发行的股票,必须是记名股票。
   1。正确  2。错误


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