一、题型题量
《证券市场基本法律法规》考试的题型分为单选题、多选题、判断题、综合题这四种。其中，单选题40题，0.5分/题；多选题40题，1分/题；判断题30题，1分/题；综合题10题，1分/题。
二、章节分值分布
（1）各题型分值分布
（2）总分值分布
从章节分值分布我们可以看出，第1、2、3章是我们这次考试的重点，这三章的分值就占到了80%以上。其主要是讲证券市场法律法规、证券经营机构管理规范、以及证券公司业务规范，硬性规定的内容特别多。第4、5章这次考试的分值比较低，很多同学在学习第4章的时候会纠结数字处罚，但第4章出题是比较少考这些的。
三、考试难度分析
1、规范类知识点考的多，记忆难度大
法规的官方教材上，有很多知识点是直接从相关的法律法规、规范性文件上移过来的，所以我们经常会看到，一个规范下面列个十几二十条的情况。以前考试时直接考具体条文规定的情况是比较少的，一般会变相考大家对于规定的整体掌握，但这次考具体规定的题就很多，属于死记型知识点。
2、跨章节、跨知识点题多
法律法规科目覆盖到的法规文件非常多，同一个文件又可能对不同业务进行了规范，所以我们在学习时经常会看到“第*章，**法律文件规定”等文字，此类考核方式多发生在综合题中，这也是综合题难度较大的原因。
3、题目的灵活性越来越高
法规考试有逐渐提高对知识点运用要求的趋势。这次考试就出现了少量需要考生懂得举一反三的知识点，而不是直接考查教材原文。
四、课程原题情况
如下图所示，通过分析，233网校证券从业教材精讲班+真题带刷班+模考密训班的试题和考点覆盖率高，考卷中的大部分试题的相关考点均在法规精讲班中有体现。进入免费试听课程>>
1、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以（ ）和流动性为核心的风险控制指标体系。
A.净资本
B.净资产
C.总负债
D.净利润
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
【考查考点】第二章证券经营机构管理规范>>第二节证券公司风险管理>>风险控制指标管理P196-199
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第5讲-6月模考密训一（一）
2、我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．10%
B．20%
C．3%
D．5%
证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员；
(2)持有公司5%以上股份的股东（D）及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
综上，该题选D。
【考查考点】第1章>>第一章证券市场基本法律法规>>第四节证券法>>证券交易P47-51
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第5讲-6月模考密训一（一）
3、下列关于非公开募集基金的募集与宣传推介的说法，正确的有（ ）。
A. 不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
B. 不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C. 不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
私募基金应非公开募集，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通信工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介（并非现有投资者，A错误，BC正确）；不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介；不得以私募基金托管人名义宣传推介；不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
私募基金应当向合格投资者募集或者转让（D正确），单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。
综上，该题选BCD。
【考查考点】第一章 证券市场基本法律法规>>第九节私募投资基金监督管理条例>>私募基金的募集与运作P145-146
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第7讲-6月模考密训一（三）
4、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。
A. 自有资金
B. 自有证券
C. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
D. 通过证券金融公司业务平台融入的资金
选项ABCD正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（1）自有资金和证券（AB）。
（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券（C）。
（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金（D）。
（4）依法筹集的其他资金和证券。
【考查考点】第3章>>第三章证券公司业务规范>>第五节证券公司融资融券及其他信用业务>>转融通业务P349-354
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第7讲-6月模考密训一（三）
5、行业文化建设的重要意义包括（ ）。
A. 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
C. 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D. 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
选项ABCD正确：行业文化建设的重要意义:
1.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。
2.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。
3.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。
4.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
【考查考点】第5章>>第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范>>第一节证券行业文化建设>>行业文化建设的重要意义P480-481
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第7讲-6月模考密训一（三）
6、公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
选项A正确：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知之日起30日内，未接到通知的自公告之日起 45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
【考查考点】第1章>>第一章证券市场基本法律法规>>第二节公司法>>公司合并、分立P29-30
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第9讲-6月模考密训二（一）
7、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A. 提升风险控制能力
B. 培育核心竞争力
C. 加强合规管理
D. 便于证券公司广告宣传
选项D错误：证券公司不得将分类评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
选项ABC正确：证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
综上，该题选D。
【考查考点】第2章>>第二章证券经营机构管理规范>>第一节公司治理、内部控制与合规管理>>证券公司分类监管P188-193>>证券公司分类监管的概念P188
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第9讲-6月模考密训二（一）
8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
A. 流动性覆盖率不得低于100%
B. 净稳定资金率不得低于100%
C. 风险覆盖率不得低于80%
D. 资本杠杆率不得低于8%
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
1.风险覆盖率不得低于100%（并非80%，C错误）;
2.资本杠杆率不得低于8%（D）;
3.流动性覆盖率不得低于100%（A）;
4.净稳定资金率不得低于100%（B）。
综上，该题选ABD。
【考查考点】第2章>>第二章证券经营机构管理规范>>第二节证券公司风险管理>>风险控制指标管理P196-199
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考密训班-孙婧-第9讲-6月模考密训二（一）
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五、证券法律法规如何学？
1、保持清醒头脑
法律法规的知识点又细又多又相似，笔者给大家的建议是，在学习法律法规时首先要保持清醒的头脑，不然学起来心烦意乱，更容易出错。
2、三观正，原则性错误不能犯
法规有很多三观类的题，也就是对原则性错误不能犯。这一类题在法规中占比很大，也是我们不能丢分的题。
3、体系意识，框架要建好
法规的官方教材编写是非常成体系的，但于新手而言很难串联起来。对此，孙婧老师在《证券法律法规》精讲班中有对知识点重难程度的讲解，这样可以帮助我们更快将教材读“薄”。
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