2013年证券从业资格考试投资基金课后练习(4)

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　　1.（）是基金进行收益分配后的剩余额。

　　A.基金净收益

　　B.基金经营业绩

　　C.未分配基金净收益

　　D.期末可供分配基金收益

　　2.一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。（）。

　　A.1.16元B.1.28元　C.1.23元D.1.18元

　　3.在基金份额的募集过程中，（）等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

　　A基金招募说明书B基金成立公告C基金年报D基金定期公告

　　4.（）可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

　　A实质性审查制度B强制性信息披露C证券业协会监管D基金公司自律

　　5.（）。原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　A真实性原则B准确性原则C完整性原则D规范性原则

　　6.基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

　　A.基金赎回B.基金清盘　C.基金募集D.基金存续

　　7.我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以（）为核心。各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《基金运作管理办法》

　　C.《基金信息披露管理办法》

　　D.《基金管理公司管理办法>》

　　8.（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A.2002年7月4日，

　　B.2002年12月4日，

　　C.2004年12月4日，

　　D.2002年8月4日，

　　9.（）是为适应我国证券市场和基金业发展新形势。新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

　　A.证券业协会B.中国证监会　C.中国银监会D.基金业委员会

　　10.基金公司每月按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规。违反基金合同。技术故障。操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

　　A.1%B.3%C.5%D.10%

　　参考答案

　　1.C2.D3.A4.B5.C

　　6.D7.A8.B9.D10.C

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