2013年证券从业资格考试投资基金课后练习(14)

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　　1.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　2.开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　3.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　4.我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　5.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，持续从事证券投资咨询业务1个以上完整会计年度。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　6.封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　7.基金管理人将在开始申购。赎回业务前公告申购。赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购。赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　8.从理论上说，非系统风险可以完全消除。　　　　　　　　（　　）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　9.基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　10.美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到50%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　11.债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本。应收利息和相关费用的差额入账。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　12.公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产。交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　13.除法规指定的披露报刊和网站外，信息披露义务人也可在其他公共媒体披露信息，但须注意其他媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，且不同媒体上披露的同一信息可以视情况有所修改。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　14.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易。投资运作及经营业绩等信息。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　15.基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　16.1999年，中国证监会发布实施《证券投资基金法》，并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　17.考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　18.基金监管是指监管部门运用法律的。经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　19.现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　20.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　参考答案

　　1.B2.B3.B4.A5.B6.A7.A8.A9.B10.B

　　1.A2.A3.B4.A5.B6.B7.A8.A9.B20.A

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