֤ȯ��ҵ

　　三、判断题(A表示对，B表示错)
　　1．建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　）
　　2．适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（　　）
　　3．制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）
　　4．有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（　　）
　　5．公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（　　）
　　6．基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（　　）
　　7．交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　）
　　8．由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（　　）
　　9．风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）
　　10．基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（　　）
　　11．基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（　　）
　　12．基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的决策权。（　　）
　　13．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1／3。（　　）
　　14．目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（　　）
　　15．基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（　　）
　　16．我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（　　）
　　17．基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为利益，严防利益冲突与利益输送。（　　）
　　18．基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）
　　19．内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）
　　20．督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（　　）

　　知识要点：2014证券投资基金考试要点解析汇总

　　模拟试题：2014证券投资基金机考试题答案汇总

　　233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。