2013年证券资格考试证券交易单选:证券经纪业务

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　　单项选择题

　　1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询(　　)免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

　　a.证券余额

　　b.证券变更记录

　　c.开户资料

　　d.新股配售及中签

　　2.(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

　　a.《风险揭示书》

　　b.《客户须知》

　　c.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　d.《证券交易委托代理协议》

　　3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以(　　)。

　　a.3万元以下罚款

　　b.3万元以上10万元以下罚款

　　c.1万元以上10万元以下罚款

　　d.10万元以下罚款

　　4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取(　　)方式进行保管。

　　a.托管

　　b.质押

　　c.留置

　　d.第三方存管

　　5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每(　　)元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

　　a.100万

　　b.200万

　　c.300万

　　d.500万

　　6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划多开立(　　)个证券账户。

　　a.3

　　b.7

　　c.10

　　d.若干

　　7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)。

　　a.1万元以上5万元以下的罚款

　　b.3万元以上10万元以下的罚款

　　c.3万元以上30万元以下罚款

　　d.5万元以上30万元以下罚款

　　8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是(　　)。

　　a.交收失误

　　b.通讯设施发生技术故障

　　c.软件的运行效率低

　　d.电脑设备发生技术故障

　　9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供(　　)企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

　　a.中国证监会

　　b.工商行政管理局

　　c.劳动保障部门

　　d.财政部

　　10.证券经纪商通过(　　)对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

　　a.融券专用证券账户

　　b.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

　　c.客户信用资金账户

　　d.证券账户

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