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2013年�券从业课�练习:�资�券业务

2013年5月9日��:233网校
  • 第2页:èž�资èž�券业务å�‚考答案

  �考答案:

  1.d[解�]客户�资买入标的股票的�通股本�少于1亿股或�通市值�低于5亿元。故d选项正确。

  2.c[解�]�券公�的业务执行机构负责�资�券业务的具体管�和�作,制定�资�券��的标准文本,确定对具体客户的授信�度,对分支机构的业务�作进行审批��核和监�。故c选项正确。

  3.b[解�]客户信用交易担��券账户,用于记录客p委托�券公��有�担��券公�因�客户�资�券所生债�的�券。故b选项正确。

  4.c[解�]客户信用交易担�资金账p,用于存放客p交存的�担��券公�因�客户�资�券所生债�的资金。故c选项正确。

  5.d[解�]客户申请开展�资�券业务�在�券公�开立信用�券账户和实�信用资金�账,在存管银行开立实�信用资金账户。故d选项正确。

  6.b[解�]�券公�对客户�资�券的�度按现行的规定�得超过客户�交��金的2�,期��超过6个月。故8选项正确。

  7.c[解�]�券公�接�客户�资�券交易委托时,�券�出的申报价格�得低于该�券的新�交价。当天没有产生�交的,申报价格�得低于其�收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。故c选项正确。

  8.c[解�]客户�券�出标的股票的�通股本�少于2亿股或�通市值�低于8亿元。故c选项正确。

  9.c[解�]客p�资买入��券�出的标的�券为股票的,股东人数�少于4000人。故c选项正确。

  10.d[解�]�券公�申请�资�券业务试点的,应具备的�件之一为财务状况良好,近2年�项风险控制指标�续符�规定,近6个月净资本�在12亿以上。故d选项正确。

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