2013å¹´è¯�åˆ¸èµ„æ ¼è€ƒè¯•è¯�券交易多选:è¯�券交易概述
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  1.abcd[è§£æž�]我国《è¯�券交易所管ç�†åŠžæ³•ã€‹è§„å®šï¼Œè¯�券交易所的è�Œèƒ½æœ‰ï¼š(1)æ��ä¾›è¯�券交易的场所和设施;(2)制定è¯�券交易所的业务规则;(3)接å�—上市申请ã€�安排è¯�券上市;(4)组织ã€�监ç�£è¯�券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公å�¸è¿›è¡Œç›‘管;(7)设立è¯�券登记结算机构;(8)管ç�†å’Œå…¬å¸ƒå¸‚场信æ�¯;(9)ä¸å›½è¯�监会许å�¯çš„å…¶ä»–è�Œèƒ½ã€‚故四个选项都æ£ç¡®ã€‚
  2.abd[è§£æž�]在我国,上海è¯�券交易所和深圳è¯�券交易所对会员æ�ƒåˆ©çš„规定基本一致,主è¦�æœ‰ä»¥ä¸‹å‡ æ–¹é�¢ï¼š(1)å�‚åŠ ä¼šå‘˜å¤§ä¼š;(2)有选举æ�ƒå’Œè¢«é€‰ä¸¾æ�ƒ;(3)对è¯�券交易所事务的æ��è®®æ�ƒå’Œè¡¨å†³æ�ƒ;(4)çˆ¹åŠ è¯�券交易所组织的è¯�券交易,享å�—è¯�券交易所æ��供的æœ�务;(5)对è¯�券交易所事务和其他会员的活动进行监ç�£;(6)按规定转让交易å¸ä½�ç‰ã€‚æ•…c选项错误。本题æ£ç¡®ç”案为abd。
  3.bcd[è§£æž�]å�ˆæ ¼çš„境外机构投资者å�¯ä»¥åœ¨ç»�批准的投资é¢�度内投资在交易所上市的除b股以外的股票ã€�国债ã€�å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸ã€�ä¼�业债券ã€�æ�ƒè¯�ã€�å°�é—å¼�基金ã€�æ–°è‚¡å�‘行和å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸å�‘行的申è´ã€‚æ•…bcd选项æ£ç¡®ã€‚
  4.abc[è§£æž�]金èž�期货交易是指以金èž�期货å�ˆçº¦ä¸ºå¯¹è±¡è¿›è¡Œçš„æµ�通转让活动。金èž�期货å�ˆçº¦æ˜¯æŒ‡ç”±äº¤æ˜“å�Œæ–¹è®¢ç«‹çš„ã€�约定在未æ�¥æŸ�日期按æˆ�äº¤æ—¶çº¦å®šçš„ä»·æ ¼äº¤å‰²ä¸€å®šæ•°é‡�çš„æŸ�ç§�特定金èž�工具(诸如外汇ã€�债券ã€�è‚¡ç¥¨ä»·æ ¼æŒ‡æ•°ç‰)çš„æ ‡å‡†åŒ–å��è®®ã€‚å› æ¤ï¼Œåœ¨å®žè·µä¸ï¼Œé‡‘èž�期货主è¦�有外汇期货ã€�利率期货ã€�è‚¡æ�ƒç±»æœŸè´§ä¸‰ç§�类型。
  5.cd[è§£æž�]金èž�期æ�ƒçš„基本类型是买入期æ�ƒä¸Žå�–出期æ�ƒã€‚如果按照金èž�期æ�ƒåŸºç¡€èµ„产性质的ä¸�å�Œï¼Œé‡‘èž�期æ�ƒè¿˜å�¯ä»¥åˆ†ä¸ºè‚¡æ�ƒç±»æœŸæ�ƒã€�利率期æ�ƒã€�è´§å¸�期æ�ƒã€�金èž�期货å�ˆçº¦æœŸæ�ƒã€�互æ�¢æœŸæ�ƒç‰ã€‚æ•…cd选项æ£ç¡®ã€‚
  6.bd[è§£æž�]è¯�券交易方å¼�å�¯ä»¥æŒ‰ç…§ä¸�å�Œçš„角度æ�¥è®¤è¯†ã€‚æ ¹æ�®äº¤æ˜“å�ˆçº¦çš„ç¾è®¢ä¸Žå®žé™…交割之间的关系,è¯�券交易的方å¼�有现货交易ã€�远期交易和期货交易。故bd选项æ£ç¡®ã€‚
  7.abc[è§£æž�]远期交易是å�Œæ–¹çº¦å®šåœ¨æœªæ�¥æŸ�时刻(或时间段内)æŒ‰ç…§çŽ°åœ¨ç¡®å®šçš„ä»·æ ¼è¿›è¡Œäº¤æ˜“ã€‚æœŸè´§äº¤æ˜“æ˜¯åœ¨äº¤æ˜“æ‰€è¿›è¡Œçš„æ ‡å‡†åŒ–çš„è¿œæœŸäº¤æ˜“ï¼Œå�³äº¤æ˜“å�Œæ–¹åœ¨é›†ä¸æ€§çš„市场以公开竞价方å¼�所进行的期货å�ˆçº¦çš„交易。两者类似的地方都是现在定约æˆ�交,将æ�¥äº¤å‰²ã€‚æ•…a选项说法æ£ç¡®ã€‚两者ä¸�å�Œä¹‹å¤„在于,远期交易是é�žæ ‡å‡†åŒ–的,在场外市场进行;æœŸè´§äº¤æ˜“åˆ™æ˜¯æ ‡å‡†åŒ–çš„ï¼Œæœ‰è§„å®šæ ¼å¼�çš„å�ˆçº¦ï¼Œå¤šæ•°åœ¨åœºå†…市场进行;远期交易以通过交易获å�–æ ‡çš„ç‰©ä¸ºç›®çš„ï¼ŒæœŸè´§äº¤æ˜“åœ¨å¤šæ•°æƒ…å†µä¸‹ä¸�进行实物交收,而是在å�ˆçº¦åˆ°æœŸå‰�进行å��å�‘交易ã€�平仓了结。故bc选项æ£ç¡®ã€‚综å�ˆèµ·æ�¥ï¼Œæœ¬é¢˜æ£ç¡®ç”案为abc。
  8.ac[è§£æž�]è¯�券交易所的组织形å¼�有会员制和公å�¸åˆ¶ä¸¤ç§�。ä¸�管是会员制还是公å�¸åˆ¶ï¼Œéƒ½å…·æœ‰ä¸¥å¯†çš„ç»„ç»‡å’Œè§„ç« åˆ¶åº¦ï¼Œå‡¡å�‚åŠ è€…éƒ½éœ€å…·å¤‡ä¸€å®šçš„æ�¡ä»¶ï¼Œæœ‰ä¸€å®šçš„审批手ç»ã€‚æ•…ac选项æ£ç¡®ã€‚
  9.abd[è§£æž�]我国《è¯�券交易所管ç�†åŠžæ³•ã€‹è§„å®šï¼Œè¯�券交易所ä¸�得直接或者间接从事的事项有:(1)以è�¥åˆ©ä¸ºç›®çš„的业务;(2)新闻出版业;(3)å�‘布对è¯�åˆ¸ä»·æ ¼è¿›è¡Œé¢„æµ‹çš„æ–‡å—和资料;(4)为他人æ��供担ä¿�;(5)未ç»�ä¸å›½è¯�监会批准的其他业务。故abd选项æ£ç¡®ã€‚接å�—上市申请ã€�安排è¯�券上市是è¯�券交易所的è�Œèƒ½ä¹‹ä¸€ã€‚
  10.ab[è§£æž�]æ”¿åºœå€ºåˆ¸æ˜¯å›½å®¶ä¸ºäº†ç¹æŽªèµ„é‡‘è€Œå�‘投资者出具的,承诺在一定时期支付利æ�¯å’Œåˆ°æœŸè¿˜æœ¬ä»˜æ�¯çš„债务å‡è¯�。政府债券的å�‘行主体是ä¸å¤®æ”¿åºœå’Œåœ°æ–¹æ”¿åºœã€‚ä¸å¤®æ”¿åºœå�‘行的债券称为“国债â€�,地方政府å�‘行的债券称为“地方债â€�。故ab选项æ£ç¡®ã€‚央行票æ�®æ˜¯ä¸å¤®é“¶è¡Œå�‘行的,银行债券是商业银行å�‘行的,ä¸å¤®é“¶è¡Œä¸Žå•†ä¸šé“¶è¡Œå¹¶ä¸�æž„æˆ�政府债券å�‘行的主体。
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