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2013年�券资格考试�券交易多选:�券交易概述

2013年5月12日��:233网校
  • 第2页:è¯�券交易概述多项选择题答案

  1.abcd[解�]我国《�券交易所管�办法》规定,�券交易所的�能有:(1)�供�券交易的场所和设施;(2)制定�券交易所的业务规则;(3)接�上市申请�安排�券上市;(4)组织�监��券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公�进行监管;(7)设立�券登记结算机构;(8)管�和公布市场信�;(9)中国�监会许�的其他�能。故四个选项都正确。

  2.abd[解�]在我国,上海�券交易所和深圳�券交易所对会员�利的规定基本一致,主�有以下几方�:(1)�加会员大会;(2)有选举�和被选举�;(3)对�券交易所事务的�议�和表决�;(4)爹加�券交易所组织的�券交易,享��券交易所�供的�务;(5)对�券交易所事务和其他会员的活动进行监�;(6)按规定转让交易席�等。故c选项错误。本题正确答案为abd。

  3.bcd[解�]�格的境外机构投资者�以在�批准的投资�度内投资在交易所上市的除b股以外的股票�国债��转�债券��业债券�����闭�基金�新股�行和�转�债券�行的申购。故bcd选项正确。

  4.abc[解�]金�期货交易是指以金�期货�约为对象进行的�通转让活动。金�期货�约是指由交易�方订立的�约定在未��日期按�交时约定的价格交割一定数�的��特定金�工具(诸如外汇�债券�股票价格指数等)的标准化�议。因此,在实践中,金�期货主�有外汇期货�利率期货�股�类期货三�类型。

  5.cd[解�]金�期�的基本类型是买入期�与�出期�。如果按照金�期�基础资产性质的��,金�期�还�以分为股�类期��利率期��货�期��金�期货�约期��互�期�等。故cd选项正确。

  6.bd[解�]�券交易方��以按照��的角度�认识。根�交易�约的签订与实际交割之间的关系,�券交易的方�有现货交易�远期交易和期货交易。故bd选项正确。

  7.abc[解�]远期交易是�方约定在未��时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,�交易�方在集中性的市场以公开竞价方�所进行的期货�约的交易。两者类似的地方都是现在定约�交,将�交割。故a选项说法正确。两者��之处在于,远期交易是�标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格�的�约,多数在场内市场进行;远期交易以通过交易获�标的物为目的,期货交易在多数情况下�进行实物交收,而是在�约到期�进行��交易�平仓了结。故bc选项正确。综�起�,本题正确答案为abc。

  8.ac[解�]�券交易所的组织形�有会员制和公�制两�。�管是会员制还是公�制,都具有严密的组织和规章制度,凡�加者都需具备一定的�件,有一定的审批手续。故ac选项正确。

  9.abd[解�]我国《�券交易所管�办法》规定,�券交易所�得直接或者间接从事的事项有:(1)以�利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)�布对�券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人�供担�;(5)未�中国�监会批准的其他业务。故abd选项正确。接�上市申请�安排�券上市是�券交易所的�能之一。

  10.ab[解�]政府债券是国家为了筹措资金而�投资者出具的,承诺在一定时期支付利�和到期还本付�的债务凭�。政府债券的�行主体是中央政府和地方政府。中央政府�行的债券称为“国债�,地方政府�行的债券称为“地方债�。故ab选项正确。央行票�是中央银行�行的,银行债券是商业银行�行的,中央银行与商业银行并�构�政府债券�行的主体。

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