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2013年�券资格考试�券交易多选:�券交易程�

2013年5月13日��:233网校
  • 第2页:è¯�券交易程åº�多项选择题å�‚考答案
  �考答案:

  1.abd[解�]所谓集�竞价,是指对在规定的一段时间内接�的买�申报一次性集中撮�的竞价方�。根�我国�券交易所的相关规定,集�竞价确定�交价的原则为:(1)�实现�交�的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的�出申报全部�交的价格;(3)与该价格相�的买方或�方至少有一方全部�交的价格。故abd选项正确。c选项是连续竞价时,�交价格的确定原则。

  2.ac[解�]委托指令有多�形�,�以按照��的���分类。根�委托订�的数�,委托指令分为整数委托与零数委托。故ac选项正确。

  3.cd[解�]开立�券账户应���法性和真实性的原则。故cd选项正确。

  4.abcd[解�]中国�券登记结算有�责任公�《�券账户管�规则》规定:对于国家法律法规和行政规章规定需�资产分户管�的特殊法人机构,包括�险公���券公��信托公��基金公��社会�障类公�和�格境外机构投资者等机构,��中国�券登记结算有�责任公�申请,�开立多个账户。故四个选项都正确。

  5.abc[解�]连续竞价是指对买�申报�笔连续撮�的竞价方�。连续竞价时,�交价格的

  确定原则为:(1)买入申报与�出申报价�相�,以该价格为�交价;(2)买入申报价格高于�时�示的�出申报价格时,以�时�示的�出申报价格为�交价;(3)�出申报价格低于�时�示的买入申报价格时,以�时�示的买入申报价格为�交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的�出申报全部�交的价格是集�竞价确定�交价格的原则。故abc选项正确。

  6.ad[解�]客户交易结算资金第三方存管是指由�券公�负责客户的�券交易以�根��券交易所和登记结算公�的交易结算数�清算客户的资金和�券,而由存管银行负责管�客户交易结算资金管�客户,�客户�供交易结算资金存��务,并为�券公�完�与登记结算公�和场外交收主体之间的法人资金结算交收�务的一�客户资金存管制度。故b选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主�特点有:多银行制�券商是会计�银行是出纳,�银分别�有客户资金明细账,银行�供�路查询和负责总分核对,全�闭银�转账等。故c选项说法错误。ad选项内容符�对客户交易结算资金第三方存管制度的�述。

  7.abcd[解�]委托指令的基本�素包括:(1)�券账�;(2)日期;(3)��;(4)买�方�;(5)数�;(6)价格;(7)时间;(8)有效期;(9)签�;(10)其他内容。故四个选项都正确。

  8.abc[解�]市价委托是指投资者��券商�出买����券的委托指令时,�求�券�纪商按�券交易所内当时的市场价格买进或�出�券。故a选项说法正确。市价委托的缺点:�交价格有时会�尽如人�。故b选项说法正确。《上海�券交易所规则》规定,市价委托�适用于有价格涨跌幅度�制�券连续竞价期间的交易,�有规定的除外。故d选项说法错误。

  9.abc[解�]竞价的结果有三��能:全部�交�部分�交���交。故abc选项正确。

  10.cd [解�]委托指令有多�形�,�以按照��的���分类。根�委托价格�制,有市价委托和�价委托。故cd选项正确。开市委托和收市委托是按照委托时效�划分的。

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