2013å¹´è¯�åˆ¸èµ„æ ¼è€ƒè¯•è¯�券交易多选:è¯�券交易程åº�
- 第2页:è¯�券交易程åº�多项选择题å�‚è€ƒç”æ¡ˆ
  1.abd[è§£æž�]所谓集å�ˆç«žä»·ï¼Œæ˜¯æŒ‡å¯¹åœ¨è§„定的一段时间内接å�—的买å�–ç”³æŠ¥ä¸€æ¬¡æ€§é›†ä¸æ’®å�ˆçš„竞价方å¼�ã€‚æ ¹æ�®æˆ‘国è¯�券交易所的相关规定,集å�ˆç«žä»·ç¡®å®šæˆ�交价的原则为:(1)å�¯å®žçްæˆ�交é‡�çš„ä»·æ ¼;(2)é«˜äºŽè¯¥ä»·æ ¼çš„ä¹°å…¥ç”³æŠ¥ä¸Žä½ŽäºŽè¯¥ä»·æ ¼çš„å�–出申报全部æˆ�äº¤çš„ä»·æ ¼;(3)ä¸Žè¯¥ä»·æ ¼ç›¸å�Œçš„买方或å�–方至少有一方全部æˆ�äº¤çš„ä»·æ ¼ã€‚æ•…abd选项æ£ç¡®ã€‚c选项是连ç»ç«žä»·æ—¶ï¼Œæˆ�äº¤ä»·æ ¼çš„ç¡®å®šåŽŸåˆ™ã€‚
  2.ac[è§£æž�]委托指令有多ç§�å½¢å¼�,å�¯ä»¥æŒ‰ç…§ä¸�å�Œçš„ä¾�æ�®æ�¥åˆ†ç±»ã€‚æ ¹æ�®å§”托订å�•的数é‡�,委托指令分为整数委托与零数委托。故ac选项æ£ç¡®ã€‚
  3.cd[è§£æž�]开立è¯�券账户应å�šæŒ�å�ˆæ³•性和真实性的原则。故cd选项æ£ç¡®ã€‚
  4.abcd[è§£æž�]ä¸å›½è¯�券登记结算有é™�责任公å�¸ã€Šè¯�券账户管ç�†è§„åˆ™ã€‹è§„å®šï¼šå¯¹äºŽå›½å®¶æ³•å¾‹æ³•è§„å’Œè¡Œæ”¿è§„ç« è§„å®šéœ€è¦�资产分户管ç�†çš„特殊法人机构,包括ä¿�险公å�¸ã€�è¯�券公å�¸ã€�信托公å�¸ã€�基金公å�¸ã€�社会ä¿�障类公å�¸å’Œå�ˆæ ¼å¢ƒå¤–æœºæž„æŠ•èµ„è€…ç‰æœºæž„,ç»�å�‘ä¸å›½è¯�券登记结算有é™�责任公å�¸ç”³è¯·ï¼Œå�¯å¼€ç«‹å¤šä¸ªè´¦æˆ·ã€‚故四个选项都æ£ç¡®ã€‚
  5.abc[è§£æž�]连ç»ç«žä»·æ˜¯æŒ‡å¯¹ä¹°å�–申报é€�ç¬”è¿žç»æ’®å�ˆçš„竞价方å¼�。连ç»ç«žä»·æ—¶ï¼Œæˆ�äº¤ä»·æ ¼çš„
  确定原则为:(1)买入申报与å�–出申报价ä½�相å�Œï¼Œä»¥è¯¥ä»·æ ¼ä¸ºæˆ�交价;(2)ä¹°å…¥ç”³æŠ¥ä»·æ ¼é«˜äºŽå�³æ—¶æ�示的å�–å‡ºç”³æŠ¥ä»·æ ¼æ—¶ï¼Œä»¥å�³æ—¶æ�示的å�–å‡ºç”³æŠ¥ä»·æ ¼ä¸ºæˆ�交价;(3)å�–å‡ºç”³æŠ¥ä»·æ ¼ä½ŽäºŽå�³æ—¶æ�ç¤ºçš„ä¹°å…¥ç”³æŠ¥ä»·æ ¼æ—¶ï¼Œä»¥å�³æ—¶æ�ç¤ºçš„ä¹°å…¥ç”³æŠ¥ä»·æ ¼ä¸ºæˆ�äº¤ä»·ã€‚é«˜äºŽè¯¥ä»·æ ¼çš„ä¹°å…¥ç”³æŠ¥ä¸Žä½ŽäºŽè¯¥ä»·æ ¼çš„å�–出申报全部æˆ�äº¤çš„ä»·æ ¼æ˜¯é›†å�ˆç«žä»·ç¡®å®šæˆ�äº¤ä»·æ ¼çš„åŽŸåˆ™ã€‚æ•…abc选项æ£ç¡®ã€‚
  6.ad[è§£æž�]客户交易结算资金第三方å˜ç®¡æ˜¯æŒ‡ç”±è¯�券公å�¸è´Ÿè´£å®¢æˆ·çš„è¯�券交易以å�Šæ ¹æ�®è¯�券交易所和登记结算公å�¸çš„交易结算数æ�®æ¸…算客户的资金和è¯�券,而由å˜ç®¡é“¶è¡Œè´Ÿè´£ç®¡ç�†å®¢æˆ·äº¤æ˜“结算资金管ç�†å®¢æˆ·ï¼Œå�‘客户æ��供交易结算资金å˜å�–æœ�务,并为è¯�券公å�¸å®Œæˆ�与登记结算公å�¸å’Œåœºå¤–交收主体之间的法人资金结算交收æœ�务的一ç§�客户资金å˜ç®¡åˆ¶åº¦ã€‚æ•…b选项说法错误。客户交易结算资金第三方å˜ç®¡åˆ¶åº¦çš„主è¦�特点有:多银行制ã€�券商是会计ã€�银行是出纳,è¯�银分别ä¿�有客户资金明细账,银行æ��ä¾›å�¦è·¯æŸ¥è¯¢å’Œè´Ÿè´£æ€»åˆ†æ ¸å¯¹ï¼Œå…¨å°�é—é“¶è¯�转账ç‰ã€‚æ•…c选项说法错误。ad选项内容符å�ˆå¯¹å®¢æˆ·äº¤æ˜“结算资金第三方å˜ç®¡åˆ¶åº¦çš„æ��述。
  7.abcd[è§£æž�]委托指令的基本è¦�ç´ åŒ…æ‹¬ï¼š(1)è¯�券账å�·;(2)日期;(3)å“�ç§�;(4)ä¹°å�–æ–¹å�‘;(5)æ•°é‡�;(6)ä»·æ ¼;(7)æ—¶é—´;(8)有效期;(9)ç¾å��;(10)其他内容。故四个选项都æ£ç¡®ã€‚
  8.abc[è§£æž�]市价委托是指投资者å�‘è¯�券商å�‘出买å�–æŸ�ç§�è¯�券的委托指令时,è¦�求è¯�券ç»�纪商按è¯�åˆ¸äº¤æ˜“æ‰€å†…å½“æ—¶çš„å¸‚åœºä»·æ ¼ä¹°è¿›æˆ–å�–出è¯�券。故a选项说法æ£ç¡®ã€‚市价委托的缺点:æˆ�äº¤ä»·æ ¼æœ‰æ—¶ä¼šä¸�尽如人æ„�。故b选项说法æ£ç¡®ã€‚《上海è¯�券交易所规则》规定,市价委托å�ªé€‚ç”¨äºŽæœ‰ä»·æ ¼æ¶¨è·Œå¹…åº¦é™�制è¯�券连ç»ç«žä»·æœŸé—´çš„交易,å�¦æœ‰è§„定的除外。故d选项说法错误。
  9.abc[è§£æž�]竞价的结果有三ç§�å�¯èƒ½ï¼šå…¨éƒ¨æˆ�交ã€�部分æˆ�交ã€�ä¸�æˆ�交。故abc选项æ£ç¡®ã€‚
  10.cd [è§£æž�]委托指令有多ç§�å½¢å¼�,å�¯ä»¥æŒ‰ç…§ä¸�å�Œçš„ä¾�æ�®æ�¥åˆ†ç±»ã€‚æ ¹æ�®å§”æ‰˜ä»·æ ¼é™�制,有市价委托和é™�价委托。故cd选项æ£ç¡®ã€‚开市委托和收市委托是按照委托时效æ�¥åˆ’分的。
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