2013年证券资格考试证券交易多选：证券经纪业务

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　　多项选择题

　　1.资金账户管理的内容主要包括(　　)。

　　a.资金账户的开户和销户

　　b.开通客户交易委托品种

　　c.交易委托方式及操作权限

　　d.开通客户资会三方存管

　　2.机构投资者开设资金账户的办理程序为(　　)。

　　a.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

　　b.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件

　　c.填写开户申请表

　　d.设置密码

　　3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。

　　a.充当证券买卖的媒介

　　b.证券的存管和过户

　　c.管理和公布市场信息

　　d.提供咨询服务

　　4.以下属于证券经纪业务禁止行为的有(　　)。

　　a.挪用客户的交易结算资金和证券

　　b.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

　　c.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　d.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　5.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得a股股份，可以持

　　(　　)文件，向登记结算公司申请开立a股证券账户。

　　a.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

　　b.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

　　c.上市公司出具的持股证明

　　d.证券登记结算机构要求的其他文件

　　6.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有(　　)。

　　a.填写证券账户查询申请表

　　b.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件

　　c.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件

　　d.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

　　7.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有(　　)。

　　a.投资者的资金账户卡号

　　b.数字证书

　　c.网上证券委托的有效身份识别证件

　　d.投资者的证券账户卡号

　　8.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有(　　)。

　　a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　b.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

　　c.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

　　d.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

　　9.客户开立资金账户时必须签署(　　)等文件。

　　a.《证券交易委托代理协议书》

　　b.《风险揭示书》

　　c.《买者自负承诺函》

　　d.《客户资金三方存管协议书》

　　10.投资者进行柜台委托时，必须提供(　　)，并填写委托单。

　　a.投资者本人或其授权代理人的身份证

　　b.投资者的资金账户卡

　　c.投资者的证券账户卡

　　d.其他证明投资者身份的材料

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