2013年证券资格考试证券交易多选：登记与交易结算

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　　多项选择题

　　1.下列关于银货对付原则说法正确的有(　　)。

　　a.目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

　　b.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

　　c.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

　　d.银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续

　　2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担(　　)的法律责任。

　　a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　b.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款

　　c.情节严重的，撤销相关业务许可

　　d.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　3.中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询(　　)。

　　a.证券托管席位

　　b.证券余额

　　c.证券变更记录

　　d.新股配售

　　4。证券初始登记包括(　　)。

　　a.企业债券和公司债券发行登记

　　b.记账式国债发行登记

　　c.权证发行登记

　　d.股票增发登记

　　5.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为(　　)。

　　a.时点交收

　　b.滚动交收

　　c.定期交收

　　d.会计日交收

　　6.目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括(　　)。

　　a.净额清算原则

　　b.共同对手方制度

　　c.银货对付原则

　　d.分级结算原则

　　7.非交易过户登记包括下列(　　)情况。

　　a.公司购并

　　b.财产分割

　　c.行政划拨

　　d.司法扣划

　　8.下列关于清算与交收的关系说法正确的有(　　)。

　　a.清算是交收基础和保证

　　b.交收是清算的后续与完成

　　c.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移

　　d.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

　　9.下列关于共同对手方制度说法正确的有(　　)。

　　a.一般由结算机构充当共同对手方

　　b.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金

　　c.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

　　d.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

　　10.证券登记按照性质划分可以分为(　　)。

　　a.初始登记

　　b.变更登记

　　c.债券登记

　　d.退出登记

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