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证券交易复习题第四章 证券经纪业务[在线测试]

　　一．单项选择题
　　1.证券经纪商应发挥的作用是（C）
　　A．提供证券资产管理
　　B．提高证券市场效率
　　C．提供信息服务
　　D．防止股价波动
　　2.证券经纪业务包含的要素不包括（D）
　　A．委托人
　　B．证券经纪商
　　C．证券交易所
　　D．中国证券业协会
　　3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（B）完成交易
　　A．自行对冲
　　B．分别进场申报竞价成交
　　C．与委托人协商对冲
　　D．报交易所批准后对冲
　　4.证券经纪业务禁止行为不包括（B）
　　A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
　　B．根据委托单内容（可能并非当时有利的委托价格）向交易所申报
　　C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
　　D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
　　5.下列不属于证券经纪业务特点的是（C）
　　A．业务选择经纪商
　　B．客户资料的保密性
　　C．客户指令的随意性
　　D．证券经纪商的中介性
　　6.下列不属于委托人权利的是（D）
　　A．自由选择经纪商
　　B．自由买卖，赠与或质押自己名下的证券
　　C．证券交易过程的知情权
　　D．随时变更或撤销委托
　　7.细分市场的（B）特征是指规模要大到足以获得利润的程度
　　A．可度量性
　　B．价值性
　　C．可接近性
　　D．差异性
　　8.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（D）
　　A．证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
　　B．与客户是委托代理关系
　　C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
　　D．承担交易中的价格风险
　　9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（B），以每个客户的名义单独立户管理
　　A．证券公司
　　B．商业银行
　　C．托管银行
　　D．政策性银行
　　10.证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（C）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．7

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