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第五章 经纪业务相关实务[在线测试]

　　一．单项选择题
　　1．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（A）
　　A．招标购买方式
　　B．承销购买方式
　　C．同一价购买方式
　　D．支付购买方式
　　2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格
　　A．中国证券业协会
　　B．证券交易所
　　C．个人投资者
　　D．符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
　　3.网上竞价发行方式的缺陷是（D）
　　A．市场性
　　B．发行市场与交易市场的联动性
　　C．经济高效性
　　D．股价易被机构大资金操纵
　　4.上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（A）进行的
　　A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
　　B．交易所
　　C．各证券公司
　　D．各银行
　　5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（C）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
　　A．配股公告日
　　B．配股公告日后一天
　　C．配股登记日
　　D．配股登记日后一天
　　6.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公告
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
　　7.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（A）股
　　A．25000
　　B．2500
　　C．10000
　　D．15000
　　8.首次发行的股票在（C），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
　　A．主板上市
　　B．创业板上市的
　　C．中小企业版上市的
　　D．代办股份转让系统上市的
　　9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（C）制度
　　A．客户交易结算资金第三方存管
　　B．会员分级结算
　　C．新股发行现金申购
　　D．客户交易结算资金独立存管
　　10.上市开放式基金的合同生效后即后进入（D）
　　A．冻结期
　　B．交易期
　　C．等候期
　　D．封闭期

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